根据《财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通知》（财预〔2020〕10号）、《湖南省省级预算部门绩效自评操作规程》（湘财绩〔2020〕5号）、《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）、《中共湖南省委办公厅、湖南省人民政府办公厅关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（湘办发〔2019〕10号）和《湖南省财政厅关于开展2020年度部门绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2021〕1号）的文件规定，我单位对2020年部门整体支出情况进行了绩效自评，现将有关情况报告如下：
    一、部门概况
    （一）部门职能
    湖南省工业和信息化厅（以下简称“我厅”）主要工作职责包括：
    1、负责贯彻落实国家和省有关经济和信息化的方针政策和法律法规；
    2、起草工业、信息化领域的地方性法规、规章草案并对相关法律法规的执行情况进行监督检查；
    3、拟订并组织实施工业、信息化发展规划、计划及产业政策；研究提出推进产业结构调整、工业与相关产业融合发展及管理创新的政策建议；
    4、指导工业和信息化领域加强安全生产、质量管理和应急管理工作；会同有关部门做好全省维护企业稳定工作；
    5、负责全省工业和信息化领域的日常经济运行调节，编制并组织实施近期工业和信息化领域的经济运行调控目标、政策和措施；
    6、监测分析近期工业和信息化领域的经济运行态势，统计并发布相关信息，统筹协调解决经济运行中的突出矛盾和问题并提出政策建议；
    7、拟订全省新型工业化的发展战略，协调解决有关重大问题；
    8、推进信息化和工业化融合，推进高新技术与传统工业改造结合；推进全省国民经济和社会信息化；
    9、负责工业和信息化领域的国防动员有关工作；指导工业和信息化领域技术进步、技术创新；推进工业行业体制改革和管理创新，推进产学研结合和科研成果产业化；编制和组织实施技术改造规划，提出工业和信息化固定资产投资规模和方向（含利用外资和境外投资）；
    10、负责中小企业和非公有制经济发展的宏观指导；制订全省中小企业和非公有制经济中长期发展规划并组织实施；推进中小企业服务体系建设和全民创业；综合协调有关部门拟订促进中小企业和非公有制经济发展的改革措施，协调解决有关重大问题；
    11、统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站），协调处理军地间无线电管理相关事宜，负责管理无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制；
    12、负责推动软件业和信息服务业的发展，协调解决重大问题；推动软件公共服务体系建设，推进软件服务外包；指导、协调技术开发和相关产业发展；
    13、依法监督管理信息服务市场；承担全省民用爆炸物品的行业管理工作，负责民用爆炸物品安全生产许可和销售许可的监督管理；承担核事故应急管理职责；
    14、指导、协调全省工业、信息化领域的对外交流与合作；指导全省工业和信息化领域人才开发和培训工作；
    15、其他工作。
    （二）部门机构设置
    我厅共有内设机构27个（含后勤服务中心），主要包括办公室、综合研究室、法规处、产业政策处、财务处、运行监测协调处、投资规划处、科技处、消费品工业处、机关党委、离退休人员管理服务处等。
    厅属单位共有22个，主要包括厅机关1个行政单位、湖南省工业和信息化行业事务中心等5家公益一类事业单位、11家直属二级事业单位，其中湖南省中小企业服务中心包含4家三级预算单位。具体如下：

序号	预算代码	单位名称	类型
1	350001	湖南省工业和信息化厅本级	行政单位
2	35000301	湖南省中小企业服务中心本级	事业单位
3	35000302	湖南稀土金属材料研究院	事业单位
4	35000303	湖南有色冶金劳动保护研究院	事业单位
5	35000304	湖南有色金属研究院	事业单位
6	35000305	湖南矿山研究院有限责任公司	事业单位
7	350004	湖南省工业和信息化行业事务中心	事业单位
8	350005	湖南省无线电监测站	事业单位
9	350006	湖南省散装水泥和墙体材料改革办公室	事业单位
10	350007	湖南省经信委信息中心	事业单位
11	350008	湖南省信息技术培训中心	事业单位
12	350009	湖南省工业通信业节能监察中心	事业单位
13	350010	张家界航空工业职业技术学院	事业单位
14	350011	湖南有色金属职业技术学院	事业单位
15	350012	长沙航空职业技术学院	事业单位
16	350013	湖南电气职业技术学院	事业单位
17	350014	湖南兵器工业高级技工学校	事业单位
18	350015	中南工业学校	事业单位
19	350016	湖南省汽车技师学校	事业单位
20	350017	湖南轻工高级技工学校	事业单位
21	350018	湖南省有色金属中等专业学校	事业单位
22	350019	湖南有色金属工业技工学校	事业单位

    与上年相比，调整变动情况如下：
    1、根据省编办《关于同意省经信所属部分事业单位机构编制调整的函》（湘编办函〔2018〕110号），撤销省墙体材料改革办公室、省散装水泥办公室，组建省散装水泥和墙体材料改革办公室。调整后减少二级预算单位1个；
    2、根据省编办关于印发《湖南省工业和信息化行业事务中心职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知（湘编办函〔2019〕21号），撤销湖南省机械、石化、建材、纺织、轻工、黄金行业离退休人员管理服务和后勤保障中心，设立湖南省工业和信息化行业事务中心（副厅级）。调整后减少二级预算单位5个；
    3、根据审计整改要求，经厅党组研究，决定将省软考办目前承担的全省计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试职责整体划入新设立的省工业和信息化行业事务中心，从2020年开始，撤销湖南省电子信息应用教育中心预算户头。调整后二级预算单位减少1个；
    4、根据省编办关于印发《湖南省中小企业服务中心职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知（湘编办函〔2019〕26号），撤销湖南省有色金属管理局、原湖南省中小企业服务中心、湖南省有色建设工程质量安全监督站等，设立湖南省中小企业服务中心（副厅级），原湖南省有色金属管理局所属的事业单位调整为厅属二级预算单位。合并后增加二级预算单位1个三级预算单位4个。
    （三）部门编制
    2020年末省工信厅系统共有人员编制2758人，2020年末实有在职人数2774人。
    1、2020年末，省工信厅机关共有人员编制195人，2020年末实有在职人员194人。
    2、2020年末，厅属二级单位共有人员编制2563名，年末实有在职人员2580人。
    二、部门收支整体情况
    （一）部门整体收入情况
    1、年初部门预算批复情况
    根据《湖南省财政厅关于2020年有关省直单位部门预算的批复》（湘财预〔2020〕27号），核对我厅2020年收入总预算为160,959.16万元。收入总预算中，一般公共预算拨款62,705.33万元，纳入专户管理的非税收入拨款23,049.83万元，中央财政补助5,249.07万元，事业单位经营服务收入69,954.93万元。
    2、年初结转和结余
    上年结转和结余为10,647.08万元。
    3、预算调整情况
    本年年中预算调整数为63,048.90万元。其中一般公共预算财政拨款收入追加46,927.04万元，主要为追加安排绩效考核奖金、综合治理奖金、无线电管理经费、基本建设类项目资金，以及厅属学校生均拨款和学生补助资金等；纳入专户管理的非税收入、经营收入及其他收入增加16,121.86万元。
    4、收入决算情况
    2020年度总收入239,607.74万元。其中：一般公共预算财政拨款收入114,881.44万元、事业收入29,636.39万元、经营收入74,212.53万元、其他收入5,277.70万元、使用非财政拨款结余4,952.60万元、年初结转和结余10,647.08万元。具体明细如下表：
收入明细表

项目	收入预算数	预算调整数	收入决算数
一、一般公共预算财政拨款收入	67,954.40	46,927.04	114,881.44
二、纳入专户管理的非税收入	23,049.83	6,586.56	29,636.39
三、经营收入	69,954.93	4,257.60	74,212.53
四、其他收入		5,277.70	5,277.70
小  计	160,959.16	63,048.90	224,008.06
使用非财政拨款结余			4,952.60
年初结转和结余			10,647.08
合  计	160,959.16	63,048.90	239,607.74

    （二）部门整体支出情况

    1、年初部门预算批复情况

    根据《湖南省财政厅关于2020年有关省直单位部门预算的批复》（湘财预〔2020〕27号），核对我厅2020年支出总预算为160,959.16万元。支出总预算中基本支出101,819.86万元、项目支出11,909.23万元、事业单位经营服务支出47,230.07万元。

    2、支出决算情况

    2020年度总支出222,127.27万元。其中一般公共预算财政拨款支出109,412.07万元（其中基本支出62,425.22万元、项目支出46,986.85万元）；纳入专户管理的非税收入拨款及其他资金支出39,203.73万元（其中基本支出31,656.82万元，项目支出7,546.91万元）；经营支出73,511.47万元。

（三）年末结转和结余情况

    2020年末事业单位进行结余分配212.60万元，结转和结余17,267.87万元。其中一般公共预算财政拨款14,550.05万元，纳入专户管理的非税收入拨款及其他资金结余2,129.38万元，经营收入结余588.44万元。

    三、一般公共预算支出情况

    （一）部门支出总体情况

    2020年预算批复67,954.40万元（含中央财政补助5,249.07万元），其中基本支出57,455.83万元，项目支出10,498.57万元。本年追加安排46,927.04万元。上年结转结余9,080.68万元。全年财政拨款预算数为123,962.12万元。全年财政拨款支出109,412.07万元。本年结转结余14,550.05万元。总体情况如下表所示：

    （二）基本支出情况

    2020年度基本支出上年结转55.00万元，年初预算57，455.83万元，年中追加5,170.84万元，主要为政府绩效考核奖及综治奖、离退休人员补助资金。调整后基本支出预算数为62，685.67万元。基本支出决算数为62,425.22万元，其中基本支出中人员经费支出54,640.70万元、日常公用经费支出7,784.52万元。年末结余256.45万元。

    基本支出系保障省工信厅及厅属单位机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括用于在职和离退休人员基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费。具体明细见下表：

科目	金额	占比
人员工资及福利	33,349.39	53.42%
社会保障缴费	5,960.07	9.55%
离退休人员费用	10,074.39	16.14%
奖励助学金	4,281.41	6.86%
其他工资福利支出	975.45	1.56%
人员经费小计	54,640.70	87.53%
办公费	317.67	0.51%
印刷费	222.70	0.36%
咨询、手续费	17.28	0.03%
水、电及取暖费	639.31	1.02%
邮电费	215.38	0.35%
物业管理费	1,223.94	1.96%
差旅费	526.63	0.84%
维修（护）费	850.68	1.36%
租赁费	408.12	0.65%
会议、培训费	287.22	0.46%
公务接待费	52.15	0.08%
专用材料及燃料费	41.57	0.07%
劳务费	439.10	0.70%
委托业务费	94.05	0.15%
工会经费	496.34	0.80%
福利费	91.21	0.15%
公务用车运行维护费	195.96	0.31%
其他交通费用	546.07	0.87%
税金及附加费用	3.09	0.00%
其他商品和服务支出	995.02	1.59%
设备购置	61.31	0.10%
无形资产购置	54.00	0.09%
其他资本性支出	5.71	0.01%
日常公用经费小计	7,784.52	12.47%
合  计	62,425.22	100.00%

    （三）项目支出情况

    省工信厅项目支出包括省级财政专项资金和其他项目资金支出。省级财政专项资金包括制造强省、中小企业发展、其他专项等三个支持方向。纳入本次绩效评价范围的2020年度省级财政专项资金为137,355.00万元，其中制造强省专项118,485.00万元，项目个数1709个；中小企业发展专项11,460.00万元，项目个数462个；其他专项7,410.00万元，项目个数94个。为规范和加强财政专项资金管理，省工信厅进一步完善了各专项资金管理办法，从而更好地提高资金使用效益及发挥财政资金引导放大效应。

    1、省级专项资金主要支持范围及方向

    依据专项资金管理办法，各专项的主要支持方向及范围如下：

    （1）制造强省专项：该专项用于支持制造强省重点项目和重要工作，主要支持范围：重点产业类项目。主要支持制造强省、工业新兴优势产业链、新经济新业态等先进制造业领域的重点项目；工业转型升级类项目。主要支持推动工业转型升级的企业技术改造项目；奖励类项目。主要支持省委、省政府决定的奖励类事项，有关政策文件明确规定通过制造强省专项资金支持的奖励类事项，以及实施细则规定的奖励类事项；省委、省政府确定需要支持的其他重大项目和重大事项。

    （2）中小企业发展专项：中小企业专项资金主要用于支持中小微企业转型升级和创新发展、完善中小企业服务体系。

    （3）其他产业发展专项。

    2、省级专项资金支出及分配情况

    （1）专项资金安排分配情况

三个省级财政专项资金项目支出，由省工信厅与省财政厅根据各专项年度预算资金总额，来确定具体实施2020年度省级财政专项资金为172,393.00万元，其中制造强省安排资金149,893.00万元、中小企业发展安排资金15,040.00万元、其他专项安排资金7,460.00万元。

    （2）专项资金管理使用情况

    针对各专项资金的性质及支持范围，省工信厅先后出台了相关管理办法及制度文件，对项目申报程序、申报条件、项目评审及项目实施的具体要求进行了明确规定。各专项资金评审均履行初审、复审和专家评审程序，各专项项目评审结果在省工信厅门户网站上予以公示。目前各专项资金的管理使用，做到申报程序清晰明了，评审流程规范有序，信息公开及时完整。

    3、其他项目支出

    2020年度项目支出上年结余9,025.68万元，年初预算10,498.57万元。年中追加41,756.20万元，主要为防疫物资专项资金、对企业补助专项资金、中职及高校生均拨款、学生补助经费及其他项目追加。调整后的项目支出预算数为61,280.45万元。项目支出决算数为46,986.85万元，年末结余14,293.60万元。主要项目情况如下：

预算项目名称	年初预算数	本年追加数	上年结转结余	全年预算数	决算数	结余
业务工作经费	4,284.90	28,249.80	5,747.18	38,281.88	29,643.33	8,638.55
运行维护经费	1,079.50	4,044.30	1,198.03	6,321.83	3,445.31	2,876.52
其他事业类经费	5,134.17	9,462.10	2,080.47	16,676.74	13,898.21	2,778.53
合  计	10,498.57	41,756.20	9,025.68	61,280.45	46,986.85	14,293.60

    （1）业务工作经费

    业务工作经费全年预算数38,281.88万元，支出29,643.33万元。业务工作经费用于省工信厅本级及所属单位按照部门职能及年度工作计划切实推进各项工作。本年支出主要为支持防疫工作、促进中小企业发展、开展无线电监管工作、业务网址建设、师资培训、厅属院校实训室建设等。

    （2）运行维护经费

    运行维护经费全年预算数6,321.83万元，支出3,445.31万元。运行维护经费用于校园环境建设、单位设施设备维修维护，保障机关正常运行。本年支出主要为厅属院校新建楼馆、基建维修、设备升级改造等项目。

    （3）其他事业类经费

    其他事业类经费全年预算数16,676.74万元，支出13,898.21万元。其他事业类经费用于提升厅属院校综合实力，提升办学质量。本年支出主要为用于建设特色课程、学生资助及奖励、开展课题研究、学生竞赛实训、加强教师能力提升及建设教师团队、教育质量提升等。

    四、政府性基金预算支出情况

    无

    五、国有资本经营预算支出情况

    无

    六、社会保险基金预算支出情况

    无

    七、资产管理情况

    （一）资产负债情况

    1、资产情况

    2020年末省工信厅本级及所属单位资产合计538,559.03万元，年初资产合计294,784.63万元，总计增加243,774.40万元，增幅82.70%，主要原因一是机构改革后2020年较2019年新增原有色局及其二级单位，导致资产新增231,504.96万元；二是厅属院校校园改扩建增加在建工程。

    2、负债情况

    2020年末省工信厅本级及所属单位负债合计191,074.62万元，年初负债合计83,994.71万元，增加107,079.91万元，增幅127.48%。主要原因为机构改革新合并单位带来负债新增100,343.68万元、及厅属院校新增基建借款。

    3、净资产情况

    2020年未省工信厅本级及所属单位净资产合计347,484.41万元，年初210,789.92万元，增加136,694.49万元，增幅64.85%。

    （二）固定资产情况

    2020年12月31日省工信厅本级及所属单位固定资产288,738.86万元，较上年179,848.07万元增长60.55%%。增长原因系2020年整体支出汇总单位较上年新增。期末固定资产明细如下所示：

    全厅实际使用办公室用房面积43004.08平方米，人均占有办公室实际使用面积12.98平方米，每百人占有车辆数2.6台，人均占有通用设备数量11.2台套，均严格按照《湖南省直行政事业单位2018—2020年国有资产配置预算及实物限额标准》进行资产配置，无超标现象。

    （三）资产管理体制机制

    1、建立健全资产管理制度，进一步完善了“单位—处室—个人”对国有资产的三级监管国有资产管理体制。资产采购时严格执行政府采购相关文件要求，做好事前审批，根据合同、供应商发货单等对所购资产的品种、规格、数量、质量、技术要求及其他内容进行验收，确保资产管理运行方式高效合理。

    2、按照省财政厅要求，省工信厅本级及二级单位利用湖南省行政事业单位资产管理信息系统进行资产管理，正确、全面、及时地记录资产的增加、减少、使用等情况；利用内控系统完善资产配置、报销流程，真实、及时地反映和监督资产的增减变动和实际情况。

    （四）国有资产保值增值管理

    2020年度，省工信厅本级及所属单位固定资产成新率为61.68%；资产收益3,817.86万元，其中其他国有资源（资产）有偿使用收益3,813.62万元，事业单位国有资产出租出借收益4.24万元，全部作为非税收入上缴国库。通过对国有资产的有效利用，获取资产收益，确保国有资产保值增值。

    八、绩效评价的组织实施

    （一）绩效评价的组织实施

    根据《湖南省财政厅关于开展2020年度部门绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2021〕1号）的要求，省工信厅召开专题会议对绩效自评工作进行研究部署。本次评价，邀请驻厅纪检组和机关纪委派员参加；到市州开展现场评价时，同时邀请当地驻工信部门纪检人员参与评价。绩效自评组织工作如下：

    1、成立了绩效评价工作领导小组，由财务处牵头，相关业务处室分工负责，具体组织绩效自评工作；及时与省财政厅相关处室对接，制定绩效自评方案，并对部分绩效指标进行完善；及时下达评价通知《关于开展2020年度省级财政专项资金绩效评价自评工作的通知》（湘工信财务〔2021〕78号）；组织市县各级工信部门及项目实施单位，层层开展预算资金绩效自评工作。

    2、部门整体支出绩效自评。委托7家会计师事务所对厅本级及所属单位进行部门整体支出现场评价工作，实现了全覆盖。

    3、专项资金部门绩效评价。评价工作以项目单位及市县主管部门自评价和省工信厅现场评价的方式开展。在项目单位和市县主管部门开展自评，并上传佐证材料至“湖南省工业和信息化厅项目管理系统”后，省工信厅开展现场评价。抽调各处室的同志，同时聘请6家会计师事务所的财务专家共60人，组成5个绩效评价工作小组，于4月6日至4月30日分别前往14个市州开展现场绩效评价。工作小组通过召开座谈会，听取项目所在地工信部门与项目单位的实施情况介绍、复核资料、实地察看、问卷调查、检查专项资金使用和管理制度文件、财务账表、支出原始凭证、项目实施建设验收资料等方式采集相关数据，形成绩效评价报告。

    4、评价范围及现场评价抽查情况。2020年部门整体支出绩效自评范围覆盖系统所有单位。专项资金现场评价项目，通过在“湖南省工业和信息化厅项目管理系统”内随机抽取形式来确定，抽取比例按个数不少于30%，资金量不少于40%的原则。具体情况如下表：

省级专项资金现场抽查项目数情况

单位：个

专项资金	现场抽查项目数	纳入评价范围项目总数	占比
制造强省	927	1709	54.24%
中小企业发展	177	462	38.31%
其他专项	36	94	38.30%
合计	1140	2265	50.33%

 

省级专项资金现场抽查项目资金量情况

专项资金	现场抽查项目资金量	纳入评价范围资金总量	占比
制造强省	62506	118485	52.75%
中小企业发展	4701	11460	41.02%
其他专项	3120	7410	42.11%
合计	70327	137355	51.20%

    （二）设立评价指标

    根据预算绩效管理相关规定，依据省工信厅各项工作目标，以资金使用结果为最终导向，确定评价指标，界定指标权重。部门整体支出主要指标体系包括3个一级指标，8个二级指标，38个三级指标，满分100分，详见附表2.省级专项资金按专项资金管理办法均开展部门绩效评价，从项目决策、管理、产出、效果四个方面进行了总体评价。通过定量和定性分析，对照评价指标和评分标准，制造强省专项绩效评价得分为94.2分（详见附表6）、中小企业发展专项绩效评价得分为93.8分（详见附表7）、其他专项绩效评价得分为93.4分（详见附表8）。

    九、部门整体支出绩效情况

    2020年，省工信厅部门整体支出绩效自评，从围绕部门职责、行业发展规划着手，以预算资金管理为主线，将运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续发展能力和服务对象满意度等指标，按“2020年度部门整体支出绩效自评表”要求，进一步细化、量化，综合反映部门整体及核心业务工作的实施效果。

    根据《湖南省财政厅关于开展2020年度部门绩效自评工作的通知》的相关规定，根据基础数据分析计算，省工信厅2020年度部门整体支出自评综合得分为95.8分，其中预算执行率得分为8分、产出指标类得分为47.8分、效益指标类得分为30分、满意度指标得分为10分。主要绩效指标及绩效情况如下：

    （一）预算执行情况

    2020年全年预算数239,607.74万元，全年执行数222,127.27万元，预算执行率92.70%。预算执行率100%为满分，每低于5%扣1分，该指标设置10分，绩效评价得分为8分。

    （二）产出指标绩效情况

    1、数量指标绩效情况

    指标主要考核规模工业增加值增速、首批次新材料应用奖励项目数量、新增规模工业企业数量、重大产品项目投资额、培育小巨人企业数量、重点项目支持数量及在校生数量等。该指标设置19分，绩效评价得分17.9分。

    （1）规模工业增加值增速、新增规模工业企业数量。2020年，全省新增规模以上工业企业近2000户。全省工业经济在全国率先企稳回升，全年规模工业增加值同比增长4.8%，高于全国2个百分点，增速居全国第12位、中部第3位。相较于规模工业增加值7.5%的目标，存在2.7个百分点差异，扣1.1分。

    （2）支持首批次重点新材料应用示范奖励项目数量。2020年6月30日《湖南省财政厅 省工业和信息化厅关于下达2020年湖南省第二批制造强省专项资金（奖励类项目）的通知》（湘财企指〔2020〕28号）下达项目资金2400万元，安排支持金属新材料、先进储能材料等领域的重点项目88个，超额完成指标任务。

    （3）100个重大产品创新项目投资额。2020年我厅牵头实施“100个重大产品创新项目”120个，计划投资65.11亿元，实际完成投资81.26亿元。120个项目累计实现销售收入280.56亿元，上缴税收15.53亿元，累计研发投入19.15亿元，占全部投资的23.56%。

    （4）积极培育小巨人企业数量。围绕制造强省和工业新兴优势产业链、工业“四基”、“新基建”和传统产业知名品牌4大重点，采取推动云化、管理创新、技术创新、孵化提升、融资促进、人才培训、宣传推介、政策引导等措施，培育认定267家小巨人企业，新增国家小巨人企业60家。

    （5）支持工业新兴优势产业链重点项目数量。2020年通过湖南省第五批制造强省专项资金（重点产业类项目）支持制造强省（工业新兴优势产业链）重点项目330个，安排资金4.18亿元。

    （6）学校办校规模。厅属二级单位长沙航空职业技术学院、中南工业学校等10所学校，从办学定位、核心价值、职业精神、职业素养四个维度构建人才培养战略目标，实现了学生精神风貌、学业成绩、就业行为“三个转变”，办学规模不断扩大，教学质量提升明显，2020年年末在校生累计达到53790人。

    2、质量指标绩效情况

    主要考核资金使用合规性、建议提案办复率、管理制度健全性、服务离退休人员工作效果、学校教学环境、教学科研水平及学生就业率。该指标共15分，绩效评价得分14.4分。主要绩效如下：

    （1）资金使用合规。预算编制方面，年初预算的编制较为精细，按照费用支出的使用范围和内容，进行了类、款、项三个层级的明细预算和基本支出、项目支出的严格区分，同时在基本支出和项目支出中又进行了更为明细的预算，并能严格按照预算的最末级明细进行预算支出管理，专款专用。完善经费核销规定，从严控制、及时预警。严控三公经费，大力压减一般性支出，严把经费支出关口。6家二级单位存在记账凭证附件不齐、账务处理不规范等财务问题，扣0.6分。

    （2）建议提案办复率。我厅的所有行政审批事项清单都已通过“互联网+政务服务”一体化平台向社会公示，实现了统一目录、统一编码、动态化管理。将17个政务服务事项入驻省政务大厅集中办理，占全部政务服务依申请类事项的87%。落实权力清单、责任清单、负面清单并实行动态管理，共承办建议101件（其中主办34件、会办67件），提案82件（其中主办32件、分办2件，会办48件，其中重点提案3件），来信6件。所有办结的建议提案实现沟通率100%、办复率100%、满意率100%。

    （3）管理制度规范性。我厅从制定主体、程序、内容、形式等方面，对规范性文件草案进行严格的合法性审查和公平竞争审查，从源头上确保规范性文件的合法性。全面落实统一登记、统一编号、统一公布的“三统一”制度，坚持“有件必登”、“应登尽登”。2020年共向省司法厅呈送规范性文件登记7件，已办结7件。9月对民法典涉及行政法规、规章和行政规范性文件进行了专项清理。经清理，涉及我厅的行政法规、规章及我厅起草、制定的规范性文件不存在与民法典精神、原则和规定不一致的内容。

    （4）离退休人员管理和服务工作效果。加大资金保障力度，全面落实离退休人员各项生活福利待遇，加大对生病住院及特殊困难人员的关爱慰问，多批次组织慰问了离休干部和抗美援朝出国作战的老同志。在政治引领、支部建设、组织关怀、文娱生活等方面开展了大量工作，离退休人员管理服务工作取得良好效果。

    （5）学校教学环境改善。各学校加大专项资金投入力度，积极施为，不断强化自身基础设施建设，提升软硬件教学实力。如张家界航空工业职业技术学院，新建实验实训室6间，全年投入1400余万元购置教学仪器设备，学生实习实训条件得到进一步改善；湖南兵器工业高级技工学校切实做好学校升级扩容工作，“十三五”产教融合实训大楼项目于2020年11月正式启动，进入施工阶段，计划2021年完成建设进行交付。

    （6）师资教学科研水平。厅属二级学校通过人才引进、以赛促教、课题立项等方式，在教学科研、师资培养等方面取得不俗成果。如湖南电气职业技术学院全年共立项各级各类课题共124项，其中，教育部人文社科规划研究基金课题1项、省级37项、自然科学基金项目6项，自科立项数在全省高职院校排名第4；湖南有色金属职业技术学院2020年引进副高层次人才4人，申报青年骨干教师3名、中西部访问学者1名、省内访问学者6名，学院师生比为17.61，达到国家标准。高、中级专业技术职务占专任教师总人数的比例为68.20%，双师素质专任教师比例达到61.75%。

    （7）学生就业率。长沙航空职业技术学院、中南工业学校等10所学校，坚持就业教育与成才教育融合，将就业工作融入专业建设、校企合作、人才培养、工作机制等，聚集就业全要素，确保“机构、人员、场地、经费”到位，开创了就业工作新局面，2020年毕业生就业率90.73%。

    3、时效指标绩效情况

    主要考核主要工作按计划完成程度、政务信息公开及时性和资金及时拨付情况。该指标共8分，绩效评价得分8分。主要绩效如下：

    一是主要工作按计划完成。全省工信系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照中央和省委省政府的决策部署，加快推进制造强省建设，全面完成省委经济工作会议和省政府工作报告确定的各项任务，全省工业经济逆势上扬，新旧动能转换加快，高质量发展态势愈加明显。

    二是政务信息及时公开。2020年厅门户网站共发布信息6940条，重点公开了《湖南省绿色设计产品评价管理办法》、《湖南省工业和信息化厅行政处罚裁量权基准》等规范性文件。对所有上网公布的规范性文件采取问答的方式进行政策解读，2020年在门户网站上共发布政策解读41篇，其中对8项我厅发布的规范性文件进行了政策解读，对33项相关的重大活动和工信部文件进行了解读。按要求及时公开我厅2020年部门预算和2019年度部门决算。

    三是项目资金及时拨付。2020年需转拨改制企业和困难职工帮扶及维稳专项资金、企业补助资金等8,701.74万元，本年按要求转拨8,351.74万元，其中350.00万元因指标下达时间晚未能及时转拨。

    4、成本指标绩效情况

    主要考核在职人员控制率、公用经费控制率及三公经费控制率。该指标共8分，绩效评价得分7.5分。主要绩效如下：

    （1）在职人员控制率。我厅共有编制2,758.00人，2020年末实有在职人数2,774.00人，在职人员控制率101%。超编原因系厅属单位长沙航空职业技术学院由原长沙航空职业技术学院和长沙工业学校两所学校合并而成，合并后保留原长沙工业学校的人员编制200人，未重新进行定编。

    （2）公用经费控制率。我厅及下属二级单位2020年公用经费年初预算13,401.64万元，本年实际支出12,229.16万元，控制率为91%，未超预算。

    （3）三公经费控制率。我厅及下属二级单位2020年三公经费年初预算780.09万元，因疫情原因，因公出国相关事务普遍取消，本年实际支出560.67万元，控制率为72%，未超预算。

    （三）效益指标绩效情况

    2020年，全省工信系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平总书记考察湖南重要讲话精神和党的十九届五中全会精神、省委十一届十二次全会精神，坚决落实“三高四新”战略，以及中央和省委经济工作会议、全国工业和信息化工作会议部署。全年工作围绕省委省政府决策部署，统筹推进疫情防控和经济发展，扎实做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，战疫情、稳增长、促发展，奋力打造国家重要先进制造业高地。效益指标绩效如下：

    1、经济效益指标

    主要考核经济指标完成情况、新兴产业链调整优化情况、专精特新发展情况及数字经济发展情况等。该指标共8分，绩效评价得分8分。主要绩效如下：

    （1）先行一步抓复工复产，有力支撑全省经济稳中有进。坚决贯彻省委超前部署，2020年1月30日在全国率先建立复工复产调度平台，突出领军企业带动、重大项目拉动、信息技术推动产业链协同复工复产。2月25日全省规模工业企业复工率超过90%，1—4月累计增速由负转正，在全国率先企稳回升。全年规模工业增加值同比增长4.8%，高于全国2个百分点，增速居全国第12位、中部第3位。娄底、怀化、株洲、衡阳、永州、岳阳、长沙等7个市州增速高于全省平均水平。

    （2）持续推进产业链建设，扩大优势产业集群影响力。2020年出台产业链政策升级版，持续落实省领导联系产业链制度，分链协调服务438家产业链重点企业，提升20个工业新兴优势产业链发展水平。推进重点项目建设，14个项目获国家重点专项支持近4亿元，三安光电第三代半导体、三一云谷产业园等重大项目加快实施，工业投资增长10.7%，高于全国11.5个百分点。工程机械、轨道交通装备、中小航空发动机三大产业集群服务国家战略参与全球竞争的成效做法，在全国工业和信息化工作会议上推介，确定首批17个省级先进制造业集群培育对象，邵阳、娄底、怀化、张家界等地特色优势产业集群发展来势较好。

    （3）积极推动小巨人企业上市，助力专精特新发展。积极推动优质中小企业特别是专精特新小巨人企业上市，工业类上市公司总数有所增加。2020年我省新增13家A股上市公司，其中10家为工业企业，首发募集资金合计119.02亿元，首发上市融资金额创湖南省历史记录。截至目前，全省现有A股上市公司117家，新增13家，居全国第10位、中部第2位。会同有关部门合力建设湖南省科技创新专板，并推动22家企业成功挂牌，助力9家企业启动上市流程。华菱集团营业收入突破1500亿元，三一集团、中联重科、中车株机、蓝思科技等企业行业影响力增强，新增全国专精特新小巨人企业60家、省级267家。

    （4）抓实平台载体建设，加快数字化智能化步伐。出台数字经济发展规划、移动互联网政策3.0、全国首个区块链产业发展行动计划等政策文件，移动互联网产业营业收入突破1600亿元、增速超过20%，兴盛优选、安克创新成长为独角兽。发布“数字新基建”标志性项目100个、人工智能和“5G+制造业”应用场景38个，建设首个“5G+工业互联网”先导区、2个省级区块链产业园。长沙推进信创“两芯一生态”建设和软件再出发，株洲推进第三代半导体布局、提升行业话语权，益阳加快5G建设应用、推动特色优势产业集群数字化转型，各地数字经济新动能加快积蓄。

    2、社会效益指标

    主要考核疫情防控医疗物资保障情况、放管服政策改革情况、年度脱贫攻坚任务完成情况、无线电管理情况及服务中小企工作情况等。该指标共10分，绩效评价得分10分。主要绩效如下：

    （1）全力做好疫情防控医疗物资保障，展现工信铁军新形象。面对突如其来的新冠肺炎疫情，在党中央统一指挥和省委省政府坚强领导下，发动省内骨干企业和各界人士全球采购捐赠紧缺物资打赢遭遇战，重点企业全力攻关重要物资快速形成量产，完善常态化阶段应急物资保障体系，医用防护服、N95口罩从无到有，创造10天从申请到量产的湖南速度；口罩产量快速增长，不到50天日产量从34万只提升到1000万只，日产能最高峰近1亿只；核酸检测试剂盒、呼吸机、红外测温枪和消杀用品等快速扩产。经此一战，我省初步形成有较强竞争力的医疗物资生产体系，为湖北、全国、全球抗疫提供大量防疫物资支持。

    （2）打造放管服改革升级版，支持和引导非公有制经济发展。牵头推进清理政府部门和国有企业拖欠民营企业中小企业账款工作，湖南企业负担总指数连续三年全国各省份最低。纳入2020年度清欠台账统计的欠款总额16.81亿元，其中无分歧欠款8.06亿元于2020年9月底已完成全面清偿，提前完成了国家下达的清偿任务；积极开展以中小企业经营管理人员培训项目，中小企业银河培训项目全年累计培训中小企业经营管理人员1700人次，成功举办湖南省第六届中小企业服务大会等中小企业服务对接活动，现场组织100余家各类服务机构与1000余家中小企业进行了现场对接，共达成合作意向752个，效果显著；落实好减税降费政策，推进“一件事一次办”，所有行政审批事项清单均通过“互联网+政务服务”一体化平台向社会公示，营造透明公正便捷高效的营商环境。

    （3）紧紧围绕推动产业扶贫，落实各项帮扶政策释放红利。通过加大宣传和执行力度，疏通政策落实的“堵点”“盲点”，确保各项帮扶政策“应享尽享、应享快享”。重点关注小微企业、民营企业，加强对接联系，主动上门服务。行业扶贫方面，持续抓好政策红利的落实落地，积极落实行业扶贫举措，加大支持力度，加强政策倾斜，湖南省制造强省专项资金安排9340万元，支持贫困地区80个项目建设，省技术改造资金累计安排7900万元，支持贫困地区145个项目建设；驻村帮扶方面，2020年落实驻村帮扶资金200万元，选派2名优秀年轻干部加入驻村工作队，投资近50万元，修建民族特色建筑风雨桥1座，开展河道整治、道路硬化，继续组织发展种养殖业，加大跟踪力度，防止出现因灾因病致贫返贫。

    （4）加强技术设施建设，维护无线电良好电波秩序。2020年，我厅进一步加强技术设施建设，共推进12个项目实施，总投资4,360.71万元。完成网控中心LED大屏改造、一体化超融合服务器存储系统升级、国家中心线路扩容，并对我省23个机房的固定监测站机房监控项目进行了验收。组织全省各级无线电监测站实施监测14万余小时（省属7282小时，全省合计147064小时），圆满完成各季度超短波监测任务。协调和指导各市州监测站开展干扰排查共59余起，组织排查59起，查明干扰源57起。有效维护了无线电电波秩序，保障了人民群众生命财产安全。

    （5）完善服务体系建设，提高服务中小企业水平。面对新型冠状病毒疫情，中小企业服务中心充分发挥服务指导作用，助力全省中小企业复工复产。搭建中小企业公共服务平台服务企业，为全省中小企业提供线上线下相结合，惠普化和专业化相结合的精准服务；建设湖南省中小企业融资服务平台，目前与15家单位达成涉企数据共享，接入企业及个体工商户466万户，续贷业务申请累计485笔，金额共24.17亿元；银行成功放款373笔，累计放款金额20.54亿元。建设融资服务体系，有力推动银行持续改善为中小企业的融资服务，中小企业融资难、融资贵困难得到有效解决。

    3、生态效益指标

    主要考核污染企业整治情况、节能监察诊断情况、绿色制造体系建设情况等。该指标共6分，绩效评价得分6分。主要绩效如下：

    （1）加大污染治理力度，完成“散乱污危”企业整治任务。我厅落实三大攻坚战部署化工企业搬迁改造取得重要进展。出台沿江化工企业搬迁改造实施方案并实质性推进，110家企业全面启动搬迁改造，24家完成拆除，42家城镇人口密集区危化品企业搬迁改造年度任务提前完成，岳阳、衡阳、常德、益阳、永州、长沙、株洲等地行动迅速措施得力。严防地条钢死灰复燃，“散乱污危”企业整治任务全面完成。

    （2）充分调动节能积极性，高效实施节能诊断及监察。湖南省工业通信业节能监察中心全面调动各方积极性，遴选28家节能诊断服务机构，对水泥、有色、电力、焦炭等14个行业、242家企业实施了节能诊断服务；同时组织全省节能监察机构，监察共涉及企业205家，其中2018年度违规企业整改落实情况专项监察2家，阶梯电价执行专项监察企业19家，重点高耗能行业能耗专项监察企业173家，数据中心能效专项监察11家，高标准完成了国家重大工业专项节能监察任务和我省工业领域的日常节能监察任务。

    （3）深化供给侧结构性改革，促进工业绿色转型升级。2020年全省获批国家级绿色园区3家、绿色工厂27家、绿色设计产品28个、绿色供应链管理示范企业3家，7家单位中标国家绿色制造系统解决方案供应商，国内首个动力电池第三方回收平台上线运营。全省提前超额完成国家下达的“十三五”节能目标任务，长沙、株洲、常德、郴州等地培育发展绿色产业形成示范，绿色制造体系建设步伐加快。湖南省工业通信业节能监察中心课题成果直接转化为我省政策，《石灰单位产品能源消耗限额及计算方法》等5个工业节能地方标准的起草，其中一些标准填补了国内空白，为我省地方特色产业节能对标执法与工业绿色发展提供了依据。

    4、可持续影响

    主要考核作风和纪律建设情况、干部素质素养提升情况、创新能力及职业教育发展情况等。该指标共6分，绩效评价得分6分。主要绩效如下：

    （1）制定作风和纪律建设措施，强化监督问责机制。我厅严抓日常执纪监督，在重要节假日等关键节点开展“四风”工作督查，对扶贫领域作风建设进行专项实地督查，严肃查处违反党纪党规和中央八项规定及其实施细则精神的行为。认真开展廉政风险排查和清单制定工作，排查出主要廉政风险点109处，并针对性制定防控措施162条。修订完善厅党组巡察工作实施办法，对轻工技校开展专项巡察，开展防止中介服务机构不当得利的专项整治工作，配合驻厅纪检监察组对中小企业完善服务体系类专项资金使用情况进行专题调研、对厅属5所厅属院校进行专题督查，未发生一起绩效考核扣分事项。

    （2）全面开展重大课题调研，落实产业发展政策编制。根据国家及省关于“十四五”规划的总体部署，我厅主动对接“两办”，提前了解省委、省政府重要工作部署相关信息，主动对接发改委、科技厅、应急厅、生态环境厅等单位办公室沟通，主动联系、调度市州工信局重要工作信息，和机关各处室无缝对接，了解相关重点工作背景情况。共计实现5个地方标准制订，15条产业链三年行动计划编制，19个行业、产业、发展方向“十四五”规划编制。该规划对我厅各归口行业、产业及发展方向“十三五”以来的发展现状进行系统梳理，立足国内外发展环境及发展实际，研究确定“十四五”的总体思路、发展目标、原则、主要任务等内容，对接下来5年我厅重大项目布局、产业发展方向有着重要引领作用。

    （3）落实创新引领开放崛起战略，增强制造业竞争力。国家轨道交通装备创新中心正式揭牌，新增10家省级制造业创新中心，形成“1+10”创新中心发展格局。发布智能网联汽车等3个产业链技术创新路线图。120个重大产品创新项目竣工62个，突破关键技术425项。实施中小企业技术创新“破零倍增”行动，150家企业实现“破零”，新增发明专利授权266项。5家企业被认定为国家技术创新示范企业，居全国第2位。68台（套）设备、27个新材料项目获国家保险补偿。促进军民融合深度发展，大飞机地面动力学试验平台等一批项目落地，航空航天、网络空间、海洋等领域形成一批先进产品，北斗导航地面设备等关键领域技术达到国际先进水平。

    （4）推进产教融合校企合作，发展特色鲜明的高职教育。各学校积极整合各专业资源，重点支持专业群教学改革项目、专业群教材建设、专业群教学团队建设，提升教学质量。湖南电气职业技术学院积极开展校企合作，与上海景格股份有限公司和宁德时代签订了校企合作框架协议；与施耐德电气签署人才培养协议，双方将联手建立智能制造人才培养基地，共同培养企业和社会所紧缺的智能制造人才。长沙航空职业技术学院与中国商飞上飞公司、海军4724工厂等理事成员单位共签订校企合作协议29份，与张家界航空工业职业技术学院、湖南国防工业职业技术学院等5所定向士官培养院校共同成立了湖南省定向士官培养院校联盟，并召开了湖南省定向士官培养院校联盟一届一次会议。

    （四）满意度指标绩效情况

    主要考核社会群众及企业满意度，该指标共10分，绩效评价得分10分。主要绩效如下：

    我厅不断提升机关干部队伍工作素质和能力，积极推动我省工业产业发展，利惠于民。2020年我厅全面开展“散乱污危”企业整治、完成危化品企业搬迁改造任务、拖欠民营企业中小企业账款无分歧欠款全面清偿、指导和统筹调配医疗物资的生产保障抗疫物资稳定输出等便民利民服务于民的工作，有效提升了省内人民群众“安全感”和“幸福感”。社会群众满意度达95%。

    我厅围绕推动高质量发展，积极为企业发展提供政策服务，加大资金引导力度，提升企业内部发展活力的同时营造良好的政策发展环境，针对工业经济设置专项省级资金，出台相关指导意见及管理办法，为企业发展提供助力。企业满意度达95%。

    十、存在的问题及原因分析

    一是全年预算执行率略微偏低。2020年全年预算数239,607.74 万元，决算数222,127.27万元，预算执行率92.70%。资金结余主要原因为：下属学校基建项目资金支付，需按工程合同进度付款；部分指标下达时间较晚导致无法及时使用资金；以前年度结余资金影响，厅属单位中存在事业单位经营服务收入及其他收入，导致滚存结余。

    二是部分下级财务管理仍显薄弱。部分二级单位财务处理存在会计原始凭证附件不齐全，账务处理不规范等现象，主要原因是单位内控管理不够严密，会计人员业务上把关不严。

    三是专项资金存在部分项目推进不力、部分项目资金拨付滞后及财务管理有待加强等问题。一方面与单位自身经营、管理水平有关联，另一方面也受经济下行和疫情因素的影响。

    十一、下一步改进措施

    针对上述存在的问题及省工信厅预算管理工作的需要，今后工作中要严格按照《会计法》、《预算法》等相关规定，参考近年来的预算执行实际情况，结合年度收支计划，严格预算执行，尽力提高资金使用效率。

    （一）精细管理预算编制。一是要及时做好预算编制。严格按照预算管理要求，进行预算编制。对上年结余、本年追加，要根据年度工作需要，按照年初预算编制方法，进行经费类款项三级的预算编制。二是要遵循编制原则。要严格遵循预算编制口径的一贯性及可比性。预算编制要切合实际工作经费需要，尽可能的减少经费使用用途的调整，同时提高经费调整的合理性。

    （二）积极推动预算执行。一是深化预算控制层级。要真实准确进行核算。严格按照预算的“类款项”进行经费控制，真实准确的进行财务核算，控制经费科目的超支现象及核算工作的相互串户现象。二是要强化会计核算工作。会计人员要严格按规定设置科目，及时登记入账，并将数量、金额等详细在明细账簿进行反映，定期盘点，确保账实相符。加强单位财务知识培训，严格控制费用报销及支出事项，尽量避免报销凭证及支出凭据不齐全、不规范事项的发生。

    （三）规范专项资金使用。要尽早下达资金计划，加快资金拨付进度，确保专项资金及时足额拨付。各级工信部门要下沉基层指导服务，督促资金使用单位加强财务管理，提高财务人员业务素质，完善内控制度及专项资金管理制度，做到考核有目标，执行有细则，将资金管好用好，提高财政资金的安全性和效益性。

    （四）建立全程绩效管理。进一步量化细化资金使用绩效目标，树立现代绩效管理理念。设立科学合理的绩效目标和指标，增强目标约束力。下一步要组织加强各单位工作人员对预算管理、绩效管理等方面的政策学习解读，建立和完善实施单位项目绩效考核管理制度体系。单位领导、项目管理人员及企业财务人员要树立起绩效理念，即预算绩效管理贯穿于财政资金预算管理全过程，涉及项目资金的预算编制、审核、执行、调整、评价及运用。

    十二、绩效自评结果拟应用和公开情况 

    （一）反馈整改。省工信厅将对评价中发现的问题，及时进行督促整改。厅机关、厅属各单位要加强预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，结合年度收支计划，科学编制预算，遵循预算管理办法。

    （二）考核通报。省工信厅将此次绩效自评工作开展情况汇总后报省财政厅。

    （三）公开结果。除涉密信息外，省工信厅将于2021年6月30日前在门户网站全面公开2020年度部门整体支出绩效自评报告，接受社会监督。

 

    附件：1.2020年度部门整体支出绩效评价基础数据表

          2.2020年度部门整体支出绩效自评表

          3.2020年度项目支出绩效自评表—业务工作专项

          4.2020年度项目支出绩效自评表—运行维护专项

          5.2020年度项目支出绩效自评表—其他事业发展类资金

          6.2020年度项目支出绩效自评表—制造强省专项

          7.2020年度项目支出绩效自评表—中小企业发展专项

          8.2020年度项目支出绩效自评表—其他项目专项

    附件下载：2020年工信厅本级及二级单位部门整体支出汇总报告附表

                         

 

                           湖南省工业和信息化厅

2021年5月28日