为加强财政预算资金管理，进一步规范预算资金使用，提高财政资金使用效益，根据《湖南省财政厅关于开展2014年度省级财政资金绩效自评工作的通知》（湘财绩[2015]2号，我单位积极组织，对2014年度本单位整体支出进行了绩效自评，形成本绩效评价报告。
　　一、基本概况
　　湖南省经济和信息化委员会是负责全省工业经济和信息化发展的综合管理部门。列入委部门预算的单位包括委机关本级和8个独立核算单位，其中：委机关本级为行政单位，财务核算适用行政单位会计制度。湖南省信息职业技术学院（以下简称“信息职院”）、湖南省铁路专用线运输管理办公室、湖南省经贸信息中心、湖南省工业通信业节能监察中心、湖南省无线电监测站（参公单位）、湖南省信息技术培训中心为6个直属全额拨款的事业单位，适用事业单位会计制度。湖南省无线电管理委员会办公室为我委挂靠单位，其人员经费在委内核算。湖南电子信息应用教育中心系全国电子信息应用教育中心在湘机构，承担计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试工作。
　　（一）机构设置情况
　　根据本委工作需要，委机关本级内设机构21个，具体为：
　　办公室，综合研究室、法规处、产业政策处、经济运行调节处、投资规划处、科技处、节能与综合利用处、能源运行处、交通处、原材料工业处、消费品工业处、装备工业处、中小企业局、电子通信产业处、软件和信息服务业处、信息化推进处、电子政务和信息安全处、教育培训处、维护企业稳定工作办公室、人事处。
　　以上机构设置与经湖南省人民政府办公厅批准的三定方案相符，无违规滥设机构行为。
　　（二）编制、人员情况
　　1、在职人员情况
　　年末行政在职人员职数均控制在编制主管部门核定的编制职数内。具体情况如下：
　　（1）委机关本级
　　根据编制部门核定，2014年年初我委机关本级行政在职人员编制194人，其中：机关人员编制177人，工勤人员编制17人；本年年初行政在职人员181人。
　　年末编制人数196人，编制数增加2人；年末实际行政在职人员180人，年末实际人数较年初减少1人。
　　（2）信息职院
　　信息职院编制部门核定的编制职数700人，全部为事业编制；
　　2014年年初人数362人；年末实际人数384人，增加22人，原因为：在本年新增聘用人员27人，人员退休相应减少5人。
　　（3）其他下属机构
　　其他下属机构编制全部为事业编制，年初编制人数70人，年末编制人数67人，编制人数减少3人；
　　年初实际人数60人，年末实际人数58人，年末实际人数减少2人。
　　2、离退休人员情况
　　委机关本级：年初离退休人员 167人，年末实际离退休人员170人，本年较年初增加3人，
　　信息职院：年初离退休人员153人，年末实际离退休人员158人，年末较年初增加5人。
　　3、信息职院学生人数情况
　　年初学生人数8796人，年末实际人数8729人，学生人数基本稳定，略有减少。
　　（三）主要工作职责
　　我单位下属机构中除信息职院以外，其他下属单位的工作职责为我委机关工作职责的辅助和延伸，因此本绩效报告仅对委机关本级和信息职院的工作职责报告如下：
　　1、委机关本级
　　（1）负责全省工业经济的日常运行调节，编制并组织实施近期工业经济运行调控目标、政策和措施；监测分析近期工业经济运行态势，统计并发布相关信息，进行预测预警和信息引导，协调解决经济运行中的突出矛盾和问题并提出政策建议。
　　（2）拟定全省新型工业化的发展战略、规划和相关政策措施并组织实施，协调解决有关重大问题；综合管理全省工业经济，指导、协调和服务工业企业；推进信息化和工业化融合；推进全省国民经济和社会信息化。
　　（3）拟定并组织实施工业、信息化的发展专项规划，贯彻落实国家产业政策；制定优化产业结构和产品结构的地方配套政策，并监督检查执行情况；研究和规划全省工业产业投资布局；依法组织实施相关行业的准入管理；负责工业和信息化领域的国防动员有关工作以及产业安全和应急管理工作。
　　（4）起草工业和信息化领域的地方法规、规章草案并对相关法律法规的执法情况进行监督检查；协调减轻企业负担工作；会同有关部门做好全省维护企业稳定工作。
　　（5）组织拟定全省工业企业技术进步的发展战略、规划和高技术产业中涉及生物医药、新材料、航空航天、信息产业等的规划、政策并组织实施；编制和组织实施技术改造规划，提出工业和信息化固定资产投资规模和方向；推进企业技术创新系统建设，指导行业技术创新和技术进步，以先进适用技术改造提升传统产业，组织实施相关科技重大专项，推进产学研结合和科研成果产业化。
　　（6）推进工业行业体制改革和管理创新，提高行业综合素质和信心竞争力，指导相关行业加强安全生产管理和行业质量管理工作。
　　（7）研究提出促进全省非公有制经济和中小企业发展的政策措施，协调解决重大问题；制定中小企业发展战略、中长期发展规划并组织实施；指导中小企业改革工作；推进中小企业服务体系建设，做好中小企业融资和融资担保的服务与协调工作；指导中小企业法律顾问工作，推进全民创业。
　　（8）参与拟定能源节约和资源综合利用规划；会同有关部门组织实施节能行动方案和资源综合利用工作；拟定并组织实施工业能源节约和资源综合利用政策；承担工业企业的节能考核和检查工作；组织推进清洁生产工作；组织协调相关重大示范工程和相关新产品、新技术、新设备、新材料的推广应用；参与编制全省生态建设规划；参与协调工业环境保护。
　　（9）综合协调经济运行中与铁路、公路、水运、航空、管道运输以及通信、邮政有关的重大问题；负责铁路专用线的管理工作；负责煤炭、电力、石油、天然气和原材料等经济运行保障要素的综合协调工作；指导生产企业物流外包，促进企业内部物流社会化。
　　（10）组织拟定信息化发展战略、专项规划及相关政策，协调解决重大问题；促进电信、广播电视和计算机网络融合；指导协调电子政务发展；推动跨行业、跨部门的互联互通和重要信息资源的开发利用、共享；推进全省信息化建设。
　　（11）制定全省信息安全发展战略、规划，指导、协调信息安全保障体系建设；指导监督政府部门、重大行业重要信息系统与基础信息网络的安全保障工作，协助处理网络与信息安全的重大事件。
　　（12）统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站），协调处理军地间无线电管理相关事宜，负责管理无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制。
　　（13）根据国家统一规划，协调全省公用通信网、互联网、广播电视网和其他专用通信网的规划和建设，促进网络资源共享；依法监督管理信息服务市场。
　　（14）负责推动软件业和信息服务业的发展；组织制定软件业和信息服务业发展战略、专项规划及相关政策，协调解决重大问题，推动软件公共服务体系建设，推进软件服务外包；指导、协调技术开发和相关产业发展。
　　（15）指导全省工业、信息化领域人才开发与培训工作；开展人才和智力对外合作交流。
　　（16）与省财政厅共同管理湖南担保有限责任公司，归口管理省煤炭工业局、省黄金管理局，以及冶金、机械、轻工、石化、纺织、建材行业管理办公室，组织指导拟定行业规划和行业规范；拟定电力（含水电）、医药、食品等行业的规划和行业规范，实施行业管理。
　　（17）承办省人民政府交办的其他事项。
　　2、信息职院主要工作职责
　　（1）培养高等专科、成人教育、五年制高职、中专及高级技工学历技能型应用人才；
　　（2）从事工学、理学、经济学、文学等相关科学研究、继续教育、职业技能培训与鉴定；
　　（3）结合实践教学，实施科研与产品开发、学术交流和相关社会服务。
　　二、部门整体支出规模、使用方向和内容
　　2014年我委年初预算收入68,075.04万元，按其资金来源，省级财政拨款59,770.04万元，纳入专户管理的非税收入拨款3,250万元，纳入公共预算管理的非税和基金拨款663万元，以上省级财政拨款合计63,683.04万元，占93.55%；中央财政补助4,392万元，占经费预算的6.45%。
　　按预算收入的归属单位，委机关本级5,120.28万元，信息职院7,437.93万元，其他下属机构851.83万元，小计13,410.04万元，占19.70%；系统财务12,540万元，占18.42%；对市县专项转移支付42,125万元，占61.88%。系统财务经费和对市县专项的转移年初预算包含在我委预算中，实际的拨付由省财政厅和我委联合下文，资金均直接下达到各项目承担单位的省直主管部门或地州市县的财政和工信部门，其中系统财务专项经费为向省直单位的下拨经费。
　　三、部门整体支出绩效情况
　　2014年，我委认真贯彻落实中央和省委、省政府关于全面深化改革以及稳增长、调结构各项政策措施，积极应对经济新常态，全省工业经济运行总体平稳，信息化水平稳步提升，为全省经济社会发展起到了重要支撑作用，较好的完成了年度工作目标。在财政预算资金管理上，我们根据年初工作规划和重点性工作，积极履职，强化管理，通过加强预算收支的管理，不断建立健全内部管理制度，梳理内部管理流程，部门整体支出管理情况得到了提升。通过前面对2014年度部门整体支出状况的概述和分析，按照部门整体支出绩效评价指标体系，我委对2014年度整体支出绩效评价自评得分95.40 分。部门整体支出绩效情况如下：
　　（一）经济性评价
　　1、本年预算配置控制较好，财政供养人员控制率64.59%，编制内在职人员控制率小于100%，控制在预算编制以内；三公经费预算总额较上年减少11.54%，三公经费变动率小于0。
　　2、预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内；本年对系统财务和对市县专项转移支付，均已及时进行支付或完成预算指标文件的下达，不存在截留或滞留专项资金情况；本年基本支出较好的控制在预算额度内，专项资金投入偏低，结余较大，需要进一步加快专项资金的下达，抓紧专项资金的投入。三公经费总额控制较好，较预算结余195.67万元，结余29.04%。
　　（二）行政效能评价
　　为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理，建立节约型机关，2014年我委以优化内部结构，健全规章制度，强化内部管理，规范办事程序，提高服务质量为重点，在强化业务管理、财务管理和厉行节约方面开展了大量工作，机关工作作风进一步改变，行政效能进一步提高。具体工作情况简要如下：
　　1、加强了对相关制度的梳理清理，适时、针对性的进行了相关制度的完善或增补，制度的建立更为完善。
　　（1）委机关本级根据国家和省政府颁发的文件精神，在厉行节约、改进文风会风方面，本年及时修订并颁发了《公务接待管理制度》、《会议管理制度》；
　　为强化内部管理，强化责任意识，提高形成效能，我委制定并颁发了《工作人员问责制度》；
　　在廉政建设和监督检查等方面，建立了《省经信委节假日期间机关党风廉政建设的有关规定》；
　　为强化抓落实的责任和力度，出台了《省经信委领导批示和重大事项督办工作制度》。
　　（2）信息职院在本年也相继进行了以下制度的修订和颁发：
　　《公务接待管理制度》《因公临时出国（境）经费管理办法》《差旅费管理办法》《加强项目管理，提高执行力的若干规定》及其他加强管理、厉行节约等方面的通知性文件。
　　2、狠抓宣传教育，组织集中学习，国家、省政府颁发的相关文件精神已被我部机关干部熟悉和领会，并已逐步形成了崇尚节约、厉行节约、反对浪费的机关文化。
　　根据中央、湖南省人民政府下发的《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湖南省党政机关国内公务接待管理办法》、《关于厉行节约反对食品浪费的实施意见》、《关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的实施意见》、《关于贯彻落实中央纪委要求严谨公款购买印刷寄送贺年卡等物品的通知》等一系列制度文件精神，及时将上述文件精神在机关各处室进行转发，并结合群众教育路线工作的开展，组织机关人员学习，将厉行节约反对浪费教育作为机关作风建设的重要内容，大大强化了机关厉行节约管理意识。
　　3、强化重点领域的监督管理，强化预算管理。
　　从源头进行控制，一是对会议实行计划管理，要求各处室进行年度会议、培训工作计划，年度内严格按计划执行；根据工作需要，秉承节约原则，控制会议数量和规模，并严格按照会议级别的经费标准，严控各种会议开支；二是规范公车管理使用，对公车进行集中管理，建立管理台帐，对每台车实行费用单独核算，有效的控制了费用支出；三是规范产业对接活动，规范公务接待，严格按照公务接待管理制度执行，本年三公经费总额结余29.04%；四是规范清理协会组织、简报，规范宣传报道，严格办公用房管理等，控制办公经费开支；五是严格财务管理，严格财务的审核把关，对各处室实行经费支出限额管理，单独核算，预警分析，严控经费支出，落实项目资金专款专用。
　　4、建立了经费支出定期汇报和公示机制，经费支出的公开透明性得到提高。
　　除按照财政要求对部门预算、三公经费进行例行公示外，根据经费支出情况，我委办公室定期进行经费支出财务统计和分析，定期向分管领导进行汇报，对经费支出的管理状况提出财务建议；经费支出定期在机关内部进行公示，对经费支出使用的合理性、项目经费支出使用进度管理和监督发挥了较好的作用。
　　5、完成了项目资金绩效自评工作，完善了会计核算工作。
　　根据财政对项目支出绩效自评工作要求，本年完成了2013年度项目支出绩效评价工作；根据国家新颁发《行政单位会计制度》，我部财务人员进行了全面系统的学习，按照新制度的要求，对财务管理软件相关科目的设置进行了补充和调整，提高了财务核算质量。
　　（三）社会效益评价
　　一年来，我委狠抓重点工作，通过项目专项工作的开展，在全省工业经济和信息化发展超预期的困难条件下，各项工作均呈现出新亮点，较好的完成了各项目标任务，取得了较好的社会效益。
　　1、坚持把稳增长作为头等大事来抓，全省经济总量规模迈入新台阶。
　　（1）本年相继出台了《关于进一步加快推进新型工业化的决定》以及促进信息消费、鼓励移动互联网产业发展、加快推进食品医药企业兼并重组、鼓励集成电路产业发展、新能源汽车推广应用等精准发力的政策措施。
　　（2）集中精力抓项目建设协调服务，全年围绕50个重大工业项目和600个过亿元重点技术改造项目加强调度协调，南车时代电气IGBT、蓝思科技新材料等一批重大项目按计划投产。
　　（3）突出产业合作搭建对接平台，帮助企业开拓市场，增加订单。2014年，先后成功举办冶金、食品、汽车电子等产业合作对接活动近20场。同时，积极搭建工业项目引进平台，组织企业参加沪洽周、港洽周、中博会等活动，引进了一批重点工业项目。
　　（4）组织开展对重点地区、重点产业、重点企业、重点项目和新投产项目“四重一新”调研，研究提出促进工业稳增长的九条举措，得到守盛书记充分肯定。
　　通过上述工作，2014年规模工业增加值突破1万亿元。
　　2、推动企业技术创新，有效提高了经济发展质量和效益。
　　（1）继续实施了“311工程”，安排专项资金支持2014年度战略性新兴产业30项关键共性技术研发项目，实施100项重点新产品推进计划和100项专利转化推进计划。
　　（2）促进创新产品推广应用，81项技术装备产品认定为湖南省战略性新兴产业领域首台（套）重大技术装备，出台《湖南省重点新材料产品首批次应用示范专项补助实施办法》，44个新材料产品列入首批次应用示范专项补助项目。
　　（3）组织开展第20批省级企业技术中心认定工作，25家企业通过认定。我省企业技术创新工作得到上级部门充分肯定，12月23日举行的全国工业和信息化工作会议上，我委专门就推动产业创新做了典型发言。
　　3、落实惠企政策，有力的促进了企业的快速、持续发展。
　　（1）根据省加速推进新型工业化工作电视电话会议部署，我委负责牵头在全省范围组织开展了“惠企政策落实年”活动，在各级各部门的共同努力下，活动期间出台了一批政策，建设了一批项目，搭建了一批平台，解决了一批难题，受到企业普遍欢迎。黄兰香副省长对此项工作给予充分肯定并做出重要批示。
　　（2）根据国家和省里统一部署，积极开展了企业减负工作，在全国率先公布了4个涉企收费目录清单（①涉企行政事业性收费项目清单；②涉企政府性基金项目清单；③省本级行政审批前置服务收费目录清单；④政府定价政府指导价涉企服务收费目录清单）。经过新一轮清理，我省保留的行政事业性收费项目126项，实际执行120项，与中部其他五省相比，我省行政事业性收费项目数量最少。同时，设立了企业负担投诉举报中心，建立非公企业发展问题交办机制，得到国务院督察组的高度评价。
　　4、推进高耗能行业节能降耗，促进了环保工作的整治。
　　为了保护湖南母亲河湘江，组织对株洲清水塘、湘潭竹埠港等地94家企业进行了政策性关停；为了还湖南青山绿水，稳步推进淘汰落后，2014年，全省列入淘汰落后产能计划的企业94家（96个项目），目前关停率、拆除率分别达到90%、70%。
　　通过节能降耗工作的开展，全省单位规模工业增加值能耗下降12.85%，其中六大高耗能行业单位规模工业增加值能耗下降10.8%。
　　5、促进非公经济和中小企业健康发展，非公经济展现新优势。
　　认真落实国家和省里关于促进非公经济和中小企业健康发展的相关政策，重点是继续推进“百千万”成长工程，做好中小企业融资和融资担保的服务与协调工作，加强中小企业服务体系建设。经统计，全省规模工业非公有制企业增加值同比增长11.7%，增幅比规模工业平均水平高2.1个百分点；增加值总量占规模工业的比重为73.0%，对工业增长的贡献率超过90%。
　　6、积极开展调研活动，针对性的向省委省政府献言献策。
　　针对全省工业经济发展面临的严峻形势，围绕移动互联网、工业投资、非公经济发展、企业资金面紧张、工业向园区集中等专题开展调研，向工信部提交专题调研报告40余篇，15篇次被报刊杂志、省委省政府和工信部内部刊物采用，得到徐守盛书记、杜家毫省长、黄兰香副省长等省领导肯定性批示18次。如呈报的《省经信委将采取九项措施“把稳工业作为稳增长的头等大事”要求落到实处》，徐守盛书记批示：兰香副省长，经信委提出执行层面九条很有针对性，如此抓下去一定会见到吹糠见米成效。
　　7、突出综合治理，做好了信访接待和企业维稳工作。
　　（1）及时妥善的做好了信访接待和企业维稳工作。今年以来，我委妥善接待处置企业职工来访、来信80余次(件)、1300多人次，信访事项到期办结率达到了100%，基本上做到了来访有接待、来信有回音。同时，妥善处置煤矿、电厂等8起职工群体性上访事件和20余起企业不稳定事件。
　　（2）严格落实综合治理工作任务。认真落实了省安委会关于2014年安全生产考核细则中有关我委的各项任务，坚决杜绝发生生产经营性事故。认真做好了本年度综治（平安建设）工作和划生育工作，确保了无黄牌警告或一票否决现象发生。
　　（3）认真办理了建议提案办理工作。2014年，我委办理人大建议、政协委员提案共计169件。其中，人大建议68件（重点办理的13件），政协委员提案101件，实现了按时答复率、沟通联系率、重点建议提案见面率、满意率四个100%。我委已连续多年荣获“全省人大建议和政协提案办理目标管理奖先进单位”。
　　四、 存在的主要问题
　　（一）委机关本级
　　1、项目专项资金没有按照预算管理要求进行单独核算。
　　委机关项目资金按照项目归属处室，按照处室进行核算，没有按照项目进行单独核算，不便于对各个项目的资金投入进行专项管理，对其资金的投入进度进行实时了解，不便于对其进行绩效跟踪和评价。
　　2、项目资金的本年投入进度较低，追加指标文的下达时间较为滞后。
　　如前所述，运行维护专项预算为上年结转及年初预算指标，年度投入进度30.43%；追加预算项目九月份以后下达指标金额占追加总额的88.74%，本年投入进度较低，为14.81%；项目资金的投入进度需要加强，追加预算指标的下达有待提前。
　　（二）信息职院
　　1、预算编制方面
　　信息职院的预算编制需要进一步规范，预算编制的严谨性、合理性、精细化需要提高，以充分发挥预算的管理作用。
　　（1）信息职院没有将经费支出按照费用的性质、使用内容和用途进行全面的基本支出和项目支出的划分，除资本性支出的办公设备的购置、维修费用等在运行维护专项中预算，其他费用全部在基本支出中进行预算，没有设置业务工作专项。而基本支出中，大额的经费预算集中在基本支出-商品和服务支出-其他商品和服务支出科目中；该情况的存在一方面和目前的财政预算体制相关，要求年度预算收支一致，而职院实际的预算收入大于经费支出所需的预算，因此，差额部分只能在该科目中体现；另一方面职院同时也将发生的经费集中在该科目中归集，如前所述的部门活动经费等，造成该项目实际的支出金额也较大，远远超出预算管理中的对该项目的列报范围和金额要求。
　　（2）上年结余和本年追加项目预算没有进行预算的编制，不便于对经费实行深入、细化的预算管理。
　　2、预算执行情况
　　（1）项目投入整体进度相对较低。
　　（2）由于经费预算编制方面的不完善、不系统、不精细，预算执行的灵活度相对较大，预算管理的指导性和管理性作用不强。
　　（三）其他下属机构
　　其他下属机构存在的问题主要为：
　　1、部分机构基本支出和项目支出没有严格的进行单独核算，如无线监测站、信息培训中心、信息技术教育中心。
　　2、项目支出的投入进度较低，主要为无委办和无线电监测站。
　　五、 改进措施和建议
　　（一）预算编制方面
　　1、深化预算编制管理，对预算编制进行进一步的精细化管理。严格按照预算管理要求，进行预算的编制，包括对上年结余、本年追加，根据年度工作需要，按照年初预算编制方法，进行经费类款项三级的预算编制，经预算单位领导审核审批后，作为年度预算的补充，作为年度预算控制和执行的依据，作为对各处室、部门预算管理情况的考核依据。
　　2、遵循预算编制口径的一贯性及可比性。预算编制切合实际工作经费需要，尽可能的减少经费使用用途的调整，同时提高经费调整的合理性。
　　3、按照经费支出性质、范围和使用内容进行基本支出和项目支出的划分，项级预算科目按照费用支出事项相应的科目进行归集，确实无法归集在项级预算科目内的非经常性经费支出、小额的经费支出，在其他商品和服务支出项目中归集，以合理的控制其他商品和服务支出项目的预算范围和内容。
　　4、针对项目支出追加预算指标下达时间问题，建议加强与财政部门的沟通工作，加快财政部门对预算追加指标文件审核审批程序，推进追加资金的及时下达；对于年度结余资金批复下达时间问题，及时准确的做好年度财务决算，做好结余资金的清理，尽早的完成与财政部门的指标对账，争取年底结余资金的及早批复，以保障年度结转工作经费开支需要，保障年度相关工作的正常开展。
　　（二）预算执行方面
　　1、加强财务管理和审核工作，尽可能的做到专款专用。
　　对于因预算指标下达时间导致的国库资金支付临时性串户问题，一方面向财政部门争取，提高预算指标下达的及时性；确实因工作需要，要在指标下达前需支付资金的，及时向财政进行报批，做好备查记录，待指标下达后及时将资金归位，避免因资金的临时性使用导致整体资金预算的相互串用。
　　2、深化预算控制层级，严格按照预算的“类款项”进行经费控制，真实准确的进行财务核算，控制经费科目的超支现象及核算工作的相互串户现象。
　　3、加强财务分析，通过全面、系统、深入的财务分析，及时通报预算执行情况，及时发现预算管理中的问题，以便及时采取预警、调整、纠偏方式进行完善。
　　（三）财务核算方面
　　1、加强财务核算工作，严格按照预算口径进行经费支出核算，确保预算口径和核算口径一致，便于预算的执行和预算分析工作的开展。
　　2、严格按照行政事业单位财务核算制度进行基本支出和项目支出核算；项目支出按照各项目进行单独核算；经费支出严格按照收付实现制进行核算，涉及存货、应付和预付往来科目的，设置资产基金和待偿债净资产进行核算，以真实、准确的反映经费支出和资产负债情况。
　　部门整体支出绩效评价考核评分表、基础数据表
　　报告单位： 湖南省经济和信息化委员会