根据《预算法》有关“各级政府、各部门、各单位应当对预算支出情况开展绩效评价”的规定和《湖南省财政厅关于开展2018年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2019〕2号）的文件精神，我厅对2018年度部门整体支出情况进行了绩效自评，现报告如下：
一、部门概况
（一）部门职能职责
湖南省工业和信息化厅为省政府组成部门，依湘办发〔2018〕31号文，由原湖南省经济与信息化委员会（省国防科技工业局）更名为湖南省工业和信息化厅（省国防科技工业局），主要职责是：
1、贯彻落实国家和省有关经济和信息化的方针政策和法律法规；起草工业、信息化领域的地方性法规、规章草案并对相关法律法规的执行情况进行监督检查。
2、拟订并组织实施工业、信息化发展规划、计划及产业政策；研究提出推进产业结构调整、工业与相关产业融合发展及管理创新的政策建议；指导工业和信息化领域加强安全生产、质量管理和应急管理工作；会同有关部门做好全省维护企业稳定工作。
3、负责全省工业和信息化领域的日常经济运行调节，编制并组织实施近期工业和信息化领域的经济运行调控目标、政策和措施；监测分析近期工业和信息化领域的经济运行态势，统计并发布相关信息，统筹协调解决经济运行中的突出矛盾和问题并提出政策建议。
4、拟订全省新型工业化的发展战略，协调解决有关重大问题；推进信息化和工业化融合，推进高新技术与传统工业改造结合；推进全省国民经济和社会信息化。
5、负责工业和信息化领域的国防动员有关工作；指导工业和信息化领域技术进步、技术创新；推进工业行业体制改革和管理创新，推进产学研结合和科研成果产业化；编制和组织实施技术改造规划，提出工业和信息化固定资产投资规模和方向(含利用外资和境外投资)。
6、负责中小企业和非公有制经济发展的宏观指导；制订全省中小企业和非公有制经济中长期发展规划并组织实施；推进中小企业服务体系建设和全民创业；综合协调有关部门拟订促进中小企业和非公有制经济发展的改革措施，协调解决有关重大问题。
7、参与拟订能源节约和资源综合利用规划；拟订并组织实施工业能源节约和资源综合利用政策；承担工业企业的节能考核和监察工作；组织推进清洁生产工作；组织协调相关重大示范工程和相关新产品、新技术、新设备、新材料的推广应用。
8、负责煤炭、电力、石油、天然气和原材料等经济运行保障要素的工业经济运行；促进企业内部物流社会化。
9、统筹推进经济和社会领域信息化工作；指导协调电子政务发展；推动跨行业、跨部门的互联互通和重要信息资源的开发利用、共享；推进全省信息化建设；协调全省公用通信网、互联网、广播电视网和其他专用通信网的规划和建设，促进网络资源共享。
10、拟订全省信息安全发展战略、规划，指导、协调信息安全保障体系建设；指导监督政府部门、重点行业重要信息系统与基础信息网络的安全保障工作；协助处理网络与信息安全的重大事件。
11、统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台(站)，协调处理军地间无线电管理相关事宜，负责管理无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制。
12、负责推动软件业和信息服务业的发展，协调解决重大问题；推动软件公共服务体系建设，推进软件服务外包；指导、协调技术开发和相关产业发展；依法监督管理信息服务市场。
13、负责国防科技工业的综合协调和管理，组织推进军民两用技术双向转移及产业化工作。
14、承担全省民用爆炸物品的行业管理工作，负责民用爆炸物品安全生产许可和销售许可的监督管理；承担核事故应急管理职责。
15、指导、协调全省工业、信息化领域的对外交流与合作；指导全省工业和信息化领域人才开发和培训工作。
16、承办省人民政府交办的其他事项。
（二）机构设置情况
根据三定方案，我厅共有内设机构29个，主要包括财务处、办公室、综合研究室、法规处、产业政策处、运行监测协调处、投资规划处、科技处等（详见表1）。
厅属事业单位共有22个，主要包括湖南省冶金行业离退休人员管理服务和后勤保障中心、湖南省建材行业离退休人员管理服务和后勤保障中心等（详见表2），全部为全额拨款的事业单位。2018年湖南省黄金管理中心归属我厅管理，为二级事业单位，其2018年预决算单独核算，未纳入我厅汇总决算报表。本次部门整体支出评价中，将对该中心单独阐述。
表1 湖南省工业和信息化厅机构设置一览表
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一、内设机构设置 |
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1 |
办公室 |
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2 |
综合研究室 |
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3 |
法规处 |
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4 |
财务处 |
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5 |
产业政策处 |
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6 |
运行监测协调处 |
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7 |
投资规划处 |
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8 |
科技处 |
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9 |
节能与综合利用处 |
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10 |
能源运行处 |
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11 |
消费品工业处 |
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12 |
装备工业处 |
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13 |
原材料工业处（省禁化武办） |
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14 |
军工发展计划处 |
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15 |
军民结合推进处 |
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16 |
军品研制监管处 |
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17 |
安全生产与保密处 |
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18 |
电子通信产业处 |
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19 |
两化融合推进和系统信息安全处 |
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20 |
软件和信息服务业处 |
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21 |
新型工业化推进处 |
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22 |
中小企业发展促进处 |
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23 |
中小企业服务指导处 |
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24 |
无线电管理处(省无线电管理委员会办公室) |
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25 |
教育培训处 |
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26 |
行业事务管理处 |
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27 |
人事处 |
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28 |
离退休人员管理服务处 |
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29 |
机关党委 |
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二、厅属二级单位 |
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1 |
湖南省冶金行业离退休人员管理服务和后勤保障中心 |
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2 |
湖南省建材行业离退休人员管理服务和后勤保障中心 |
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3 |
湖南省纺织行业离退休人员管理服务和后勤保障中心 |
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4 |
湖南省石化行业离退休人员管理服务和后勤保障中心 |
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5 |
湖南省机械行业离退休人员管理服务和后勤保障中心 |
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6 |
湖南省轻工行业离退休人员管理服务和后勤保障中心 |
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7 |
湖南省工业通信业节能监察中心 |
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8 |
湖南省电子信息应用教育中心 |
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9 |
湖南省无线电监测站 |
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10 |
湖南兵器工业高级技工学校 |
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11 |
张家界航空工业职业技术学院 |
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12 |
长沙航空职业技术学院 |
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13 |
湖南省散装水泥办公室 |
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14 |
湖南省墙体材料改革办公室 |
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15 |
中南工业学校 |
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16 |
湖南省汽车技师学校 |
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17 |
湖南电气职业技工学院 |
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18 |
湖南轻工高级技工学校 |
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19 |
湖南省中小企业服务中心 |
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20 |
湖南省信息技术培训中心 |
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21 |
湖南省经信委信息中心 |
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22 |
湖南省黄金管理中心 |
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（三）人员情况
2018年末省工信厅系统共有人员编制2576人，其中行政编制238人，事业编制2338人。年末实有在职人员2779人。
1、2018年末，我厅机关共有编制238人，其中行政编制238人。年末实=有在职人数223人。
2、2018年末，厅属22个二级单位共有人员编制2338名，其中事业编制2338人。年末实有在职人员2556人。
二、部门基本支出管理及使用情况
（一）2018年部门预算情况
1、年初部门预算批复情况
根据《湖南省财政厅关于湖南省工业和信息厅2018年部门预算的批复》（湘财预〔2018〕15号），核定我厅2018年收支总预算均为53,490.74万元，比2017年预算批复数48,202.08万元，增加5,288.66万元。收入总预算中，一般公共预算拨款36,817.64万元、纳入专户管理的非税收入拨款15,286.10万元，中央财政补助1,387.00万元。
2、预算调整情况
2018年年中预算调整数为47,542.43万元，其中厅本级6,412.90万元，厅属单位41,129.53万元。主要是调整追加的2017年政府绩效考核奖金2,801.00万元、综治奖补助资金1,852.50万元、无线电管理经费2,916.00万元、企业口专项资金847.30万元,以及厅属学校单位省级教育部门、中央专款拨付的中职免学费等助学金。
（二）2018年部门决算情况
2018年度总收入139,010.32万元。其中：财政拨款收入79,155.45万元、上级补助收入4,000.00万元、事业收入16,854.35万元、经营收入83.98万元、其他收入1,054.99万元、用事业基金弥补收支差额1,225.98万元、年初结转和结余36,635.58万元。
2018年度总支出99,650.74万元。其中：基本支出73,981.55万元，占总支出的74.24 %；项目支出25,547.89万元，占总支出的25.63%；经营支出121.30万元，占总支出的0.13%。
（三）2018年基本支出情况分析
基本支出系保障我厅及厅属单位机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括用于在职和离退休人员基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费。2018年基本支出73,981.55万元，较上年增加7,595.55万元，增加11.44%。 具体明细见下表：
2017年与2018年基本支出明细对比表
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项 目 |
2017年发生额 |
2018年发生额 |
增长额 |
增长率 |
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基本支出： |
66,386.01 |
73,981.55 |
7,595.54 |
11.44% |
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其中：工资福利支出 |
36,238.42 |
45,015.05 |
8,776.63 |
24.22% |
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商品和服务支出 |
15,476.61 |
17,190.19 |
1,713.58 |
11.07% |
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对个人和家庭的补助 |
11,867.67 |
9,808.18 |
-2,059.49 |
-17.35% |
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债务利息及费用支出 |
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32.89 |
32.89 |
100% |
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资本性支出 |
2,803.31 |
1,914.49 |
-888.82 |
31.71% |
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对企业补助 |
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20.75 |
20.75 |
100% |
工资福利支出45,015.05万元，占基本支出的60.85%，较上年增长6.26%。增长的原因一是调增了工资及补贴等；二是绩效考核奖励标准较上年提高。商品和服务支出17,190.19万元，占基本支出的23.24%，较上年增加11.07%。增长的主要原因是厅属单位长沙航院年中有军队资金下拨。个人和家庭补助支出9,808.18万元，占基本支出的13.26%，较上年减少17.35%。主要原因一是离退休费、助学金等补助的减少；二是2018年减少住房公积金支出。资本性支出1,914.49万元，占基本支出2.59%，较上年减少31.71%。主要原因是减少办公设备购置额及信息网络及软件购置更新支出。对企业补助20.75万元，占基本支出0.03%，较上年增加100%。主要原因是工业和信息产业监管项目新增此项补助。
（四）“三公”经费情况分析
2018年“三公”经费支出合计685.54 万元，比上年减少85.12万元，较上年减少11.05%。其中：因公出国（境）费支出185.64万元，与上年86.40万元增加99.24万元，较上年增长114.87%。主要原因是厅属学校张家界航院年中教师德国学习培训增加100万元。公务接待费支出136.57 万元，比上年273.78万元减少137.22万元，降低50.12%。 主要原因是我厅及厅属单位严格控制公务接待。公务用车购置及运行维护费支出363.33万元，比上年410.48万元减少47.15万元，降低11.49%。主要原因为加强公务用车管理，严格执行公务用车管理各项规定，严格实行定点加油、定点维修，运行维护费支出大幅减少。
（五）湖南省黄金管理中心部门支出情况
黄金管理中心2018年为一级预算单位，是撤消省黄金管理局后组建的省黄金行业离退休人员管理服务和后勤保障中心。2018年下半年归属于我厅二级事业单位管理，2018年部门预决算未纳入我厅汇总决算报表。中心编制人数38人，年末实有人数28人。中心2018年的工作重点主要是为机关整体改革与原邵阳黄金机械厂整体打包给邵阳市人民政府管理做相关协调等工作。中心虽然面临改革的非常时期，任务繁重，人心浮动等不利因素，但中心切实做好职工思想工作，确保职工队伍稳定，机关建设不放松，各项工作有条不紊按照计划进行。中心严格执行预算管理，全年预算执行较好，预算管理规范。
2018年黄金中心总收入1,165.67万元，总支出为1,057.52万元,全部为基本支出。其中工资福利支出548.75万元、商品和服务支出122.02万元、对个人和家庭的支出386.75万元；结余128.26万元。
2018年“三公”经费预算总额12.00万元，实际发生11.97万元，其中发生公务接待费5.97万元、公车运行维护费6.00万元。经费支出控制在预算内，均未超标。
三、项目支出情况
（一）省级专项资金概况
省工信厅使用的省级财政专项资金包括制造强省、中小企业发展、工业转型升级等支持方向。2018年度纳入自评范围的省级财政专项资金为147,820.00万元，其中制造强省专项96,590.00万元、中小企业发展专项13,920.00万元、工业转型升级专项22,260.00万元。为规范和加强财政专项资金管理，我厅进一步完善了各专项资金管理办法，从而更好地提高资金使用效益及发挥财政资金引导放大效应。
（二）省级专项资金主要支持范围及方向
依据专项资金管理办法，各专项的主要支持方向及范围如下：
1、制造强省专项：该专项用于支持制造强省重点项目和重要工作，主要支持范围：制造强省“1274”行动计划重点项目，工业新兴优势产业链重点项目，首台套重大技术装备、重点新材料产品首批次应用示范、智能制造、入规企业培育发展等项目，省级以上工业园区、工业集中区围绕制造业发展且具有公共属性的公共服务平台项目及省委、省政府确定需要支持的其他重大项目和重大事项。
2、中小企业发展专项：该专项用于支持中小微企业转型升级、完善中小企业服务体系、改善中小企业融资环境、支持小微企业及“三农”融资担保奖励。
3、工业转型升级发展专项：该专项主要用于支持企业技术改造、技术创新、绿色发展、促进工业领域转变发展方式和结构优化升级。主要支持方向：传统产业转型升级技术改造，工业发展，工业领域技术创新等项目。
（三）省级专项资金支出及分配情况
1、专项资金项目支出情况
2018年，制造强省安排资金96,590.00万元、项目675个，中小企业发展安排资金13,920.00万元、项目418个；工业转型升级安排资金22,260.00万元、项目836个。目前资金已全部下达。
2、专项资金安排分配情况
此次省级财政专项评价项目，由我厅与省财政根据各年度预算资金总额，来确定具体实施。针对各专项资金的性质及支持范围，我厅先后出台了相关管理办法及制度文件，对项目申报程序、申报条件、项目评审及项目实施的具体要求进行了明确规定。各专项资金评审均履行初审、复审和专家评审程序，各专项项目评审结果在省工信厅门户网站上进行公示。
（四）其他项目支出
其他项目支出主要为工业和信息产业监管、工艺品及其他制造业项目、无线电监管、机关后勤保障运维管理等专项工作支出。2018年项目支出25,547.89万元，其中教育支出11,425.79万元、科学技术支出2,800.00万元、工业和信息产业监管8,552.08万元、技术改造支出732.42万元、就业补助383.89万元、其他1,653.71万元。
2018年项目支出较上年增加10,781.50万元，增加率73.01%。主要是增加教育支出6,813.31万元、工业和信息产业监管2,753.00万元、科学技术支出800.00万元。
四、部门整体支出绩效指标评价情况
（一）绩效评价的组织实施
根据《湖南省财政厅关于开展2018年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2019〕2号）的要求，我厅召开会议对绩效自评工作进行研究部署。本次评价，邀请驻厅纪检组和机关纪委派员参加；到市州开展现场评价时，同时邀请当地驻工信部门纪检人员参与评价。绩效自评组织工作如下:
（1）成立了以党组副书记、副厅长李志坚同志牵头负责的绩效评价工作领导小组，由财务处具体组织绩效自评工作；对接省财政厅，并对部分绩效指标进行完善；印发了《关于开展2018年度省级财政专项资金绩效自评工作的通知》。
（2）部门基本支出绩效自评。以结合年度报表审计、年度财务收支审计工作的形式，委托4家事务所（省财政厅绩效评价入围单位）对全系统所有单位进行部门基本支出现场评价工作，现场评价工作实现全覆盖。
（3）专项资金绩效自评。成立以财务处处长熊顺良同志为组长，专项资金管理的相关处室处长为副组长，财务处、法规处、人事处、机关党委以及专项资金使用管理处室等相关人员为成员的绩效评价工作小组，共分5组，共计36人。评价工作以项目单位及市县主管部门自评价及省工信厅现场评价的方式展开。在项目单位和市县主管部门开展自评，并上传佐证材料至“湖南省工业和信息化厅项目管理系统”后，省工信厅开展现场评价。5个工作小组于2019年4月下旬至5月中旬分别前往14个市州开展现场绩效评价。工作小组通过召开座谈会，听取项目所在县（市、区）工信部门与项目单位的实施情况介绍、复核资料、实地察看、问卷调查、检查专项资金使用和管理制度文件、财务账表、支出原始凭证、项目实施建设验收资料等方式采集相关数据，并形成自评报告。
（4）评价范围及现场评价抽查情况。2018年，部门基本支出绩效自评范围覆盖系统所有单位。通过在“湖南省工业和信息化厅项目管理系统”内随机抽取形式来确定现场评价项目，抽查比例按超过30%的原则。共抽查了637个项目，抽查项目比例达到34.3%；涉及资金总额为50,018.00万元，抽查资金比例达到33.8%，其中制造强省专项182个资金31,960.00万元、抽查比例33.00%；中小企业发展专项166个资金5,231.00万元、抽查比例34.00%；工业转型升级专项232个资金6,892.00万元、抽查比例31.00%。
（二）部门基本支出绩效情况
我厅提交的绩效评价报告中包含基础数据表、评价指标及佐证材料；报告对部门基本支出的管理和绩效情况进行分析；绩效评价个性指标根据部门实际情况细化和具体化；基础数据表填报内容与报告、报表等佐证材料相符；绩效评价发现问题详实全面；针对评价发现问题提出可行性建议；“三公经费”情况分析与佐证材料一致且使用管理规范；预算执行情况分析与佐证材料一致且未出现超预算开支情况。
我厅对2018年度整体支出绩效评价自评得分为95分。
现从预算配置、预算执行、预算管理、职责履行及履职效益等方面对2018年部门整体支出绩效开展了评价，具体情况如下：
1、预算配置10分，实际得分10分。
编制数2576人，在职人员2779人。因我厅属部分单位在职人员编制有限且相关工作确属必要，聘用的人员均履行相关程序，且得到人事、财政等部门批准同意，故属于在人员控制范围内，控制率为100.00%。
三公经费2018年预算数763.5万元，2017年预算数796.80万元，三公经费变动率为-4.18%。
2、预算执行20分，实际得分15分。
总体来说，我厅执行《预算法》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》等政策是比较到位的。2018年年末结余为36,922.25万元，其中包含上级部门规定不能使用的国防科工专项资金7,900.00万元、无委办合并账套结转过来事业基金8，366.30万元。预算完成率81.32%，扣5分。 我厅所有支出均严格控制在了预算范围之内，无非正常追加事项，预算控制率100%。我厅本年度没有新建楼堂馆所。
3、预算管理40分，实际得分40分。
2018年我厅预算管理各项指标控制较好。实际支出公用经费总额17,190.19万元，年初预算安排公用经费总额9,522.74万元，差异7,637.45万元。产生差异的原因主要是二级单位长沙航院年中追加的大量军队资金、各学校年中教育厅及中央专款拨付的助学金、中职免学费等以及其他部门的资金，下达预算时计入了基本支出-商品服务支出科目，相比年初部门预算公用经费实际并未超预算。“三公”经费实际支出数为678.83万元，预算安排数763.5万元，“三公”经费控制率为88.91%。政府采购预算数35,841.52万元，实际政府采购金额31,582.55万元，政府采购执行率88.12%，差异产生原因是由于二级单位中南工业大学校园建设资金预算指标全部在2018年下达，但是付款要到2019年才完成。
2018年我厅主要从以下几个方面加强预算管理：
（1）制度先行，审批有序流程规范
我厅财务支出管理严格按照国家财经法律法规和制度的相关规定以及有关专项资金管理办法的要求，财政资金拨付有完整审批程序和手续，项目支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，做到公平公正公开。在严格执行国家、省财政有关法律法规的同时，进一步完善《湖南省工业和信息化厅预算管理制度》、《湖南省工业和信息化厅收支管理制度》、《湖南省工业和信息化厅采购管理制度》、《湖南省工业和信息厅资产管理制度》、《湖南省工业和信息厅合同管理制度》、《省工业和信息厅内部控制管理手册》、《省工业和信息厅内部控制基本制度》等内控制度。同时规范了相关合同、收支、采购、资产、合同管理的操作规程，强化了经费审批权限及程序，经费预算管理、财务经费管理、资产购置与处置、财务监督管理的相关流程执行较严；进一步落实厉行节约的各项规定，确保“三公经费”使用合理合规。
（2）轻重有别，依章管理工作经费
突出重点工作和重点开支项目，大力压缩一般性支出。特别是对“三公”经费支出，更是按要求严格把关。公务用车严格执行定点维修、定点加油和定点保险，否则不予付款，有效控制了公务用车运行维护支出；对公务接待，严格执行党政机关公务接待有关规定及我厅《公务接待管理制度》，严控接待人数及标准，公务接待费支出得到了进一步控制；对公务出国（境）费用，严格执行部门预算，以预算数控制公务出国（境）人次。
（3）强化监督，着力管控重点领域
从源头进行控制，一是对会议实行计划管理，要求各处室进行年度会议、培训工作计划，年度内严格按计划执行；根据工作需要，秉承节约原则，控制会议数量和规模，并严格按照会议级别的经费标准，严控各种会议开支；二是规范公车管理使用，对公车进行集中管理，建立管理台帐，对每台车实行费用单独核算，有效的控制了费用支出；三是规范产业对接活动，规范公务接待，严格按照公务接待管理制度执行；四是进一步规范清理协会组织，规范宣传报道，严格办公用房管理，从严控制办公经费开支；五是严格财务管理。财务审核严格把关，对各处室实行经费支出限额管理，单独核算，预警分析，严控经费支出，落实项目资金专款专用。
（4）从严控制，全面加强预算执行
严格执行财政预算管理相关规定，组织机关本级及所属单位按时公开了2018年度部门决算和2018年度部门预算及“三公”经费预算。加强机关财务管理，完善经费核销规定，从严控制、及时预警，杜绝无预算、超预算支出现象。同时认真指导和督促所属单位强化预算管理，会同省财政厅认真做好对各单位的预算执行监督管理。组织机关本级及所属单位按时申报非税收入预算，严格遵照非税收入管理的相关规定，认真执行收支两条线制度，确保应收尽收、及时上缴。
（5）紧抓绩效，完善会计核算工作
根据省财政对部门整体支出绩效自评工作的要求，本厅积极组织，早准备、高标准、严要求完成了2018年度部门整体支出绩效评价工作；根据国家新颁发的《行政单位会计制度》，我厅组织系统全体财务人员进行了全面细致的学习。按照新制度的要求，对财务管理软件相关科目的设置进行了补充和调整，提高了财务核算质量。
4、职责履行及履职效益30分 ，实际得分30分。
2018年是国内外经济形势错综复杂、极不平凡的一年，在部分规模工业企业关停并转，中美贸易摩擦等困难和挑战远超预期的情况下，全省工业经济稳中有进、进中向优，呈现出增速高于全国平均、排位继续前移、结构持续优化、融合融通发展加快的良好态势，较好完成了全年目标任务。
2018年主要职责履行如下：
（1）着力推动供给侧结构性改革，拓展了制造强省建设发展空间。我们按照高质量发展要求，以“三去一降一补”为重点，坚决去除无效供给和有害供给，着力提升供给质量和效益。通过下大力气去产能、持之以恒降成本、精准施策补短板等有效手段，极大地改善了供给结构。
（2）凝心聚力抓工业新兴优势产业链，培育了制造强省建设产业新动能。我们坚决落实省领导分工联系产业链制度工作要求，建立分产业链推进工作小组和专家咨询小组，协助省领导调度和分析各产业链发展情况，解决了一些突出困难和问题。集中70%左右的制造强省建设等专项资金支持重点企业、重点项目、重点园区、重点产业。通过围绕产业链部署创新链、围绕产业链抓企业和项目、围绕产业链开展精准招商等重要举措，有效地促进了工业经济的发展。
（3）想方设法改善营商环境，浓厚了制造强省建设工作氛围。我们坚决落实中央和省委省政府优化营商环境的政策措施，围绕“五位一体”总体布局营造良好环境。通过落实“放管服”改革要求，推出服务企业的系列措施，加强营造商业环境氛围，有效提升了民营经济活力，企业家成长环境不断优化。
（4）深入开展调查研究，创新了制造强省建设思路方法。我厅坚决落实中央和省委的部署要求，大兴调查研究之风，开展“抓重点、补短板、强弱项”大调研活动。通过摸清工业新兴优势产业链家底、提出精准施策的政策建议、创造性开展相关工作等方式方法，为企业高质量发展创造诸多条件。
（5）落实全面从严治党要求，强化了制造强省建设组织保障。我们坚决做到“两个维护”，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，凝聚了推动高质量发展的坚强合力。一是全面加强了党的建设。坚持把制度建设贯穿政治建设、思想建设、组织建设、作风建设和纪律建设始终。班子成员带头开展谈心谈话、带头上党课、带头参加双重组织生活、带头参加“不忘初心、牢记使命”主题党日活动。“双联双推”等活动有声有色，支部标准化建设得到省直工委充分肯定。二是形成了系统工作一盘棋。省市联动、市州工信部门之间密切配合，打好了创建国家级示范区答辩、国家智能网联汽车测试区、国家级制造业创新中心和“一赛一会”等大仗硬仗。开展“身边的榜样”评选，组织开展“奋斗吧青春”主题演讲比赛、工信先锋青年论坛、晨钟读书会等活动，锻造形成了“创新、专业、高效、廉洁”的机关文化。三是严肃了党风廉政建设的硬约束。认真开展违反中央八项规定精神突出问题专项治理、扶贫领域作风问题专项治理、财政专项资金绩效评估等工作。党风廉政建设“一岗双责”全面落实，制定巡察工作实施办法和实施方案，驻厅纪检监察组牵头对电子信息产业研究院开展驻点巡察。全年给予党纪处分4人，诫勉谈话12人，批评教育25人次，压实了管党治党责任。
2018年主要履职绩效如下：
（1）保持工业在合理区间运行形成新支撑。新增规模以上工业企业1929户（净增498户），规模工业企业数量上升至全国第8位。新增小巨人企业248家，全省小巨人企业累计达到480家。益阳、长沙、娄底等10个市规模工业增加值增速高于全省平均水平，为全省工业稳预期作出了重要贡献。全省全年规模工业增加值增长7.4%，高于全国平均水平，增速排名较上年度明显前移。在全国GDP总量前十位的省份中，规模工业增加值增速居第三位。
（2）高质量发展换挡提速进入新车道。全年全省规模以上工业企业实现利润总额增长13.8%，连续23个月保持两位数增长。新获批29家国家绿色制造示范单位、6个国家绿色制造系统集成项目，湖南省获批国家新能源汽车动力蓄电池回收利用试点地区，宁乡市成为2018年消费品工业“三品”战略示范城市。新获批7家国家智能制造试点示范企业、6个国家智能制造标准化和新模式项目，长沙获批国家智能制造试点示范及专项项目27个，总数居全国省会城市第一位。国家智能网联汽车（长沙）测试区正式授牌，智慧公交示范线首发亮相，开启了湖南智能制造、智能驾驶的新时代。
（3）工业新兴优势产业链发展呈现新气象。全年新引进美国惠普、伟创力、德国施耐德等一大批产业链龙头企业和重点项目，工业新兴优势产业链呈现出蓬勃发展势头。移动互联网产业链五年迈上千亿台阶，2018年营业收入达到1,060.00亿元。工程机械实现营业收入约1,660.00亿元，稳居全国第一。先进轨道交通装备实现营业收入约770亿元，电力机车市场占有率继续稳居全国第一。航空航天实现营业收入411.8亿元，增长25.3%。国家“两机”专项株洲航空动力产业园建设加快推进，国产大型客机起降系统本土化研制取得重大进展。电子信息实现主营业务收入超过2,200.00亿元，国家网络安全产业园区（长沙）创建工作取得明显进展。华为软件开发云、腾讯云启、浪潮集团区块链中南研发中心等落子湖南。新材料领域，打造了6个国家级创新平台、60个省级创新平台，先进储能材料及新能源汽车产业链预计实现销售收入增长25%。起落架、刹车盘组件、喉衬等制品已应用于各型飞机，高阻尼橡胶隔震支座在港珠澳大桥工程发挥了“定海神针”作用。
（4）产业项目建设年活动和创新发展获得新成果。持续低迷的工业投资快速回升，全省全年工业投资增长28.6%；技改投资增长34.4%，同比回升31.6个百分点，增速居全国第一位。前三批150个制造强省建设重点项目进展顺利，发布了总投资874.00亿元的第四批100个制造强省建设重点项目。全省新引进98家“500强”企业170个投资项目中，制造业领域项目超过一半。110个重大产品创新项目全部开工，新增销售收入180.00亿元。创新平台建设取得新突破，成功获批国家新材料测试评价平台区域中心、国家“纺织服装创意设计试点园区”等。6家企业获批国家技术创新示范企业和“全国质量标杆”，两家企业获评中国优秀工业设计奖。446台（套）重大技术装备获得国家保险补偿资金1.25亿元，居全国第5位。
（5）数字经济和两化融合取得新发展。移动互联网产业五年迈上千亿台阶，2018年营业收入达到1,060.00亿元。大数据产业领域7家企业入选国家试点示范，入选数量位居中西部地区前列。人工智能领域中南大学-深兰科技联合研究院、光琇-自兴智能医疗联合实验室等一批创新平台加速建设。工业互联网领域3个项目进入工信部创新发展工程，5个平台进入工信部制造业“双创”平台试点示范，省级“制造业+互联网”示范试点企业60家。10万家中小企业“上云”工程当年启动、当年超额完成任务、当年培育出标杆企业92家。两化融合稳步推进，累计5185家企业开展“两化”融合自评估，11家企业进入国家“两化”融合管理体系贯标试点。信息基础设施方面，实施第三批电信普遍服务工程，全省行政村光纤网络通达率达到100%。
（6）融合融通创新发展迈上新台阶。3个项目进入工信部工业互联网创新发展工程，5个平台进入工信部制造业“双创”平台试点示范，11家企业纳入国家“两化”融合管理体系贯标试点。5家企业获评全国第三批制造业单项冠军企业和单项冠军产品，4家创业创新基地、7家核心服务机构、2个园区被分别认定为国家小型微型企业创业创新示范基地、中小企业公共服务示范平台、首批大中小企业融通型特色载体。177家小巨人企业嵌入工业新兴优势产业链紧密配套。10万家中小企业“上云”工程当年启动、当年超额完成任务、当年培育出标杆企业92家。
一年来，其他各项工作均取得可喜成绩。“三供一业”分离移交改革任务顺利完成。厅属单位在巡察整改中进一步规范了工作制度，严肃了人事和财经纪律。厅机关负责联点督查的双峰县实现脱贫摘帽，驻村帮扶的靖州县三锹乡地妙村扶贫攻坚任务即将圆满收官。部分重点信访事件办理工作得到中央巡视组好评。全面加强频率台站管理和军航、民航、高铁等重点区域的保护性监测，集中开展打击“伪基站”、“黑广播”违法犯罪、整治违规设置使用调频广播电台专项行动，一个执法案例入选全国十佳，GSM-R专项监测数据库结构规范成为国家团体标准。通过了国际禁化武组织对我省现场核查。安全生产和保密、综合治理、门户网站建设和信息服务、互联网+政务服务、后勤服务、离退休干部服务、工青妇等工作得到上级肯定或评为先进单位。
（二）省级专项资金绩效情况
专项绩效评价工作组按照评价方案要求实施评价程序，采集评价数据、综合项目实施效果及存在的问题等情况，形成各项目的独立评分结果，再综合各项目预算资金额度加权平均计算，最终形成总体评价结论。2018年度制造强省专项综合评价结果为优秀，中小企业发展专项综合评价结果为优秀，工业转型升级专项综合评价结果为优秀。
1、制造强省专项主要绩效
（1）充分发挥财政资金的杠杆作用，规模工业产值持续增长
2018年度，制造强省专项下达9.66亿元，充分发挥了财政资金的杠杆作用，一是引导湖南规模工业产值持续增长。经统计，湖南省2018年度规模工业增加值11,916.40亿元，增长7.4%，高于全国平均水平1.2个百分点，增速居全国第12位，较上年前移3位。二是企业营商环境大大改善。全国工业投资及技改投资增速排名全国第一，全省工业投资增长28.6%，较上年同期提高23个百分点，技改投资增长34.4%，同比大幅回升31.6个百分点。
（2）全力推动项目建设的积极性，多项重点技术填补国内空白
2018年我省深入推进项目年建设，制造强省重点项目总数达到250个，其中63个重点项目完工，投资总额达到2,144.00亿元，投资增长的同时，项目质量也得到了提升。目前，湖南省在智能机器人、高性能计算机、新能源汽车等领域，牵头承担的国家重点研发计划项目10个；支持的动力锂离子电池微晶石墨负极材料制备关键技术等多项重点攻关技术项目，也打破国外垄断或者填补国内空白。
（3）倾斜支持新兴优势产业的发展，产业链项目不断落地开花
近年，我厅对工业新兴优势产业链重点项目给予了重点倾斜，2018年制造强省专项资金支持工业新兴优势产业链关键核心项目194个，其中投资10亿元以上的项目11个，3亿元以上的项目23个。同时，新引进了美国惠普、伟创力、大陆集团及京东、百度等一大批产业链企业和重点项目，获得了一批优质技术资源，促进了工业机械链收入的增长，全年工程机械产业链实现营业收入约1,660.00亿元，较往年增长9%，稳居全国工程机械产业集群第一位。
2、中小企业发展专项主要绩效
（1）改善经营环境，促进中小企业良性循环发展
各市州针对不同产业发展和中小微企业的实际需求，开发出更多的服务产品，发展了多层次的资本市场，有效降低了中小企业的营运成本，促进中小企业的良性循环发展。如天使投资引导基金首期规模为1亿元，总计撬动社会资本1.15亿元，为中小企业的发展提供资金支持；衡阳市三叶中小企业创业基地服务有限公司2018年向入驻中小企业减免房屋租金295.52万元，为入驻企业的经营减负增效。
（2）做实服务体系，助力中小企业迈上新台阶
2018年，被誉为“湖南模式”的平台网络建设迈上了新台阶，全省完成28个县市实体窗口平台建设，覆盖率42.6%，全省中小微服务企业核心服务机构总数已达318家，同时，全省建成“助保贷”平台76个，到位政府风险补偿资金4.85亿元，累计贷款40.75亿元，为中小企业提供低息服务，降低了企业融资担保成本。
3、工业转型升级专项主要绩效
（1）引导创新，工业经济稳中提升
省工业转型升级专项在实施过程中，坚持引导创新要素向传统产业集聚，工业经济得到了稳健增长，排位继续前移。2018年湖南省规模工业增加值增长7.4%，全国排名前移5位；在全国GDP总量前十位的省份中，规模工业增加值增速居第三，规模工业企业数量也上升至全国第八位；规模以上工业企业实现利润总额1,727.00亿元，比去年增长9.3%。
（2）促进转型，传统行业绿色升级
为提高全省工业企业资源能源利用效率，切实促进湖南省工业绿色发展，2018年认定了47家省级绿色制造示范单位，全省实现单位规模工业增加值能耗下降4.5%的目标，万元GDP能耗下降3%左右。
五、存在的问题
（一）部门基本支出存在的主要问题
（1）预算完成率有待提高。部分二级单位预算完成率不高，有些预算完成率低于90%。要严格加强预算执行。
（2）预算控制率有待降低。部分二级单位预算控制率超过10%，这表明年初预算编制不太合理，预算编制控制力不够，预算计划性要加强。
（二）省级专项资金存在的主要问题
（1）个别项目暂时实施较慢。因长江岸线1公里范围内环保政策变化的客观原因，个别化工企业仅完成了部分建设内容或因需要调整建设地址，暂时无法实施。
（2）部分项目未能专款专用。专项资金下达后，部分市县财政部门对专项资金进行了统筹使用，未能较好地发挥省级财政资金引导放大效应。
（3）部分资金存在拨付滞后。部分市县因各种原因，导致专项资金滞留在当地财政部门，致使专项资金无法按时拨付到项目单位，极个别市县推迟到2019年4月份才予以拨付。
六、有关建议及下一步措施
（一）部门基本支出方面
1、预算编制方面
（1）精细化管理预算编制。严格按照预算管理要求，进行预算的编制。对上年结余、本年追加，要根据年度工作需要，按照年初预算编制方法，进行经费类款项三级的预算编制。经预算单位领导审核审批后，作为年度预算的补充，作为年度预算控制和执行的依据，作为对各处室、部门预算管理情况的考核依据。
（2）全口径遵循编制原则。要严格遵循预算编制口径的一贯性及可比性。预算编制要切合实际工作经费需要，尽可能的减少经费使用用途的调整，同时提高经费调整的合理性。
（3）无遗漏归集各项经费。按照经费支出性质、范围和使用内容进行基本支出和项目支出的划分；项级预算科目按照费用支出事项相应的科目进行归集，确实无法归集在项级预算科目内的非经常性经费支出、小额的经费支出，在其他商品和服务支出项目中归集；合理的控制其他商品和服务支出项目的预算范围和内容。
（4）勤沟通推动资金进程。针对项目支出追加预算指标下达时间问题，要加强与财政部门的沟通工作，加快财政部门对预算追加指标文件审核审批程序，推进追加资金的及时下达；对于年度结余资金批复下达时间问题，及时准确的做好年度财务决算，做好结余资金的清理，尽早的完成与财政部门的指标对账，争取年底结余资金的及早批复，以保障年度结转工作经费开支需要，保障年度相关工作的正常开展。
2、预算执行方面
（1）加强财务管理审核，各类经费专款专用。对于因预算指标下达时间导致的国库资金支付临时性串户问题，一方面向财政部门争取，提高预算指标下达的及时性；确实因工作需要，要在指标下达前需支付资金的，及时向财政进行报批，做好备查记录，待指标下达后及时将资金归位，避免因资金的临时性使用导致整体资金预算的相互串用。
（2）深化预算控制层级，真实准确进行核算。严格按照预算的“类款项”进行经费控制，真实准确的进行财务核算，控制经费科目的超支现象及核算工作的相互串户现象。
（3）切实加强财务分析，发现问题管控风险。通过全面、系统、深入的财务分析，及时通报预算执行情况，及时发现预算管理中的问题，以便及时采取预警、调整、纠偏方式进行完善。
3、财务核算方面
（1）要按预算口径，加强财务核算工作。要严格按照预算口径进行经费支出核算，确保预算口径和核算口径一致，便于预算的执行和预算分析工作的开展。
（2）要依财务制度，进行各类支出核算。要严格按照行政事业单位财务核算制度进行基本支出和项目支出核算；项目支出按照各项目进行单独核算；经费支出严格按照新会计制度进行核算，涉及存货、应付和预付往来科目的，设置资产基金和待偿债净资产进行核算，以真实、准确的反映经费支出和资产负债情况。
（二）省级专项资金方面
（1）提升资金管理水平，强化财务管理。一是各级工信部门应进一步重视各项专项资金的组织管理工作，加强项目资金信息的沟通和协作。二是加强财务管理，合理分配专项资金，提高资金使用效益。各级工信部门应加强各专项资金的管理、使用及会计处理等方面的指导和培训，合理分配和使用专项资金，最大限度的提高财政资金使用效益。三是资金使用单位应根据实际需求，针对每一个项目制定工作目标，做到执行有细则，支出有控制，及时分析资金使用进程，提高资金的使用效益。四是资金使用单位的财务人员，应加强政策和业务知识的学习培训，规范使用，提高专项资金使用效率和效益。
（2）科学制定考核方案，强化结果运用。各级工信部门对专项资金使用的考核，要坚持效率与效益并重的原则，把专项资金对企业的提质发展、对区域经济的引领作用作为重点。进一步完善各专项资金的绩效考核标准和考核结果应用，要做到资金使用质量与经费资助挂钩，实行奖罚兑现，建立工信部门专项资金使用管理的长效机制。
（3）加大财政资金投入，强化能力建设。当前国内外经济形势错综复杂、极不平凡，经济发展面临淘汰落后产能、规模工业企业退出较多、中美经贸摩擦等困难。我省作为中部省份，在国家“中部崛起”战略之下，如何继续保持全省工业经济稳中有进、进中向优的良好态势，其中继续发挥财政专项资金的引导、杠杆作用，补齐短板，有其必要性。工业经济的发展非一日之功，除企业本身的发展战略之外，在当前的经济形势下，具体对我省而言，在部分领域须加大财政专项资金的投入，做大做强优势产业。
七、绩效自评结果拟应用和公开情况
（一）反馈整改。厅系统各单位和市县工信部门，应及时将评价中发现的问题及整改意见，进行反馈督促整改。对省级专项资金整改不落实或者不到位的，应根据情况向我厅和省财政厅提出调整或收回资金的建议，我厅将依照专项资金管理办法有关规定，会同省财政厅做出相应处理。
（二）考核通报。我厅将绩效自评工作开展情况收集汇总后报省财政厅，并进行通报。绩效评价工作质量及评价结果将作为以后年度安排专项资金的重要参考。
（三）公开结果。除涉密信息外，我厅于2019年6月30日前在门户网站全面公开2018年度部门支出绩效自评报告，接受社会监督。
八、问题落实及下一步计划
下一步，我厅将对绩效自评价中发现的问题，进行反馈、督促及整改。针对厅本级差旅费、会议费及培训费超年初预算的情况，将向有关处室通报并提出建议；对厅属二级单位中存在的有关问题，将专题调研，督促改正；本次专项资金现场评价中，我厅还专门就2017年度存在的资金未拨付及建设进度较慢的部分项目进行了现场核实。经核实，绝大部分项目均已整改到位。同时，我厅计划2019年下半年开展“回头看”活动，督促本次绩效自评中存在问题的项目整改落实到位。
湖南省工业和信息厅
2019年5月24日
湘公网安备 43010302000530号
